作者：良翰律師事務(wù)所 陳現(xiàn)安
開(kāi)工日期的認(rèn)定
1．合同約定的開(kāi)工日期
工期是建設(shè)工程施工合同的主要條款，一般來(lái)說(shuō)每個(gè)合同都會(huì)對(duì)工期進(jìn)行約定。實(shí)踐中，約定工期的方式主要有兩種：最為常見(jiàn)的是約定開(kāi)工日和竣工日，開(kāi)、竣工日之間的日期天數(shù)即為合同工期；另一種是約定工期總天數(shù)，以合同成立或者雙方約定的條件（開(kāi)工通知）具備起計(jì)算工期。對(duì)于開(kāi)工日是以具備某個(gè)約定條件確定的話，會(huì)使其處于一個(gè)不明確的狀態(tài)，除此之外，通過(guò)合同文本通常可以確定約定的開(kāi)工日。
基于工程施工的特殊性和復(fù)雜性，實(shí)踐中很難按照合同約定開(kāi)工日開(kāi)工，為此2013版《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（以下簡(jiǎn)稱“2013版施工合同”）將開(kāi)工日期表述為“計(jì)劃開(kāi)工日期”。在開(kāi)工日產(chǎn)生爭(zhēng)議后，約定的開(kāi)工日一般是在法院無(wú)法通過(guò)其他途徑認(rèn)定開(kāi)工日時(shí)的最后一項(xiàng)舉措。因此約定開(kāi)工日更重要的作用是工程延期開(kāi)工與否的衡量點(diǎn)。
2．開(kāi)工通知載明的開(kāi)工日期
開(kāi)工通知或稱為開(kāi)工令，是發(fā)包人委托監(jiān)理下達(dá)工程開(kāi)工指令的書(shū)面函件，開(kāi)工通知中會(huì)載明開(kāi)工日期。根據(jù)2013版施工合同，開(kāi)工通知下達(dá)的程序應(yīng)為承包人完成開(kāi)工準(zhǔn)備后，向監(jiān)理提交工程開(kāi)工報(bào)審表，監(jiān)理審批通過(guò)后下達(dá)開(kāi)工通知。
實(shí)踐中較為常見(jiàn)的開(kāi)工報(bào)告，可以理解為是開(kāi)工報(bào)審表和開(kāi)工通知的結(jié)合。開(kāi)工報(bào)告由發(fā)包人單方制作，表明開(kāi)工準(zhǔn)備工作就緒請(qǐng)求開(kāi)工。為便于審批，會(huì)形成開(kāi)工報(bào)告審批表，表格中預(yù)留監(jiān)理單位審核意見(jiàn)區(qū)，經(jīng)監(jiān)理審批的開(kāi)工報(bào)告效力等同于開(kāi)工通知。
開(kāi)工通知是認(rèn)定開(kāi)工日期重要依據(jù)，如無(wú)證據(jù)證明實(shí)際開(kāi)工日期與開(kāi)工通知不一致，法院一般認(rèn)定開(kāi)工通知載明的開(kāi)工日期作為開(kāi)工日。如果因承包人原因?qū)е聦?shí)際開(kāi)工延誤的，仍以開(kāi)工通知載明的日期作為開(kāi)工日。
3．實(shí)際開(kāi)工日期
實(shí)際開(kāi)工日期應(yīng)當(dāng)為開(kāi)工條件成就之日。即便合同約定或開(kāi)工通知確定了開(kāi)工日期，但在此之前已經(jīng)具備了施工條件，承包人已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)施工的，以進(jìn)場(chǎng)施工時(shí)間為實(shí)際開(kāi)工日期；或者此時(shí)開(kāi)工條件尚不具備的，以開(kāi)工條件具備的時(shí)間作為實(shí)際開(kāi)工日期；或因不可抗力致使無(wú)法開(kāi)工的，應(yīng)當(dāng)以不可抗力消除，重新具備開(kāi)工條件時(shí)間作為實(shí)際開(kāi)工日。
開(kāi)工日期延遲的原因
工程開(kāi)工應(yīng)當(dāng)符合法定的開(kāi)工條件和約定的開(kāi)工條件。法定的開(kāi)工條件即按《建筑法》第7條的規(guī)定依法取得施工許可證（除國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部分確定的限額以下的小型工程以及按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程外）；約定的開(kāi)工條件即發(fā)包人提供符合約定施工條件的場(chǎng)地及其他約定條件，承包人準(zhǔn)備相應(yīng)的人工機(jī)械等滿足約定開(kāi)工要求。雖然合同一般都約定了明確的開(kāi)工日期，但實(shí)際施工中往往都延遲開(kāi)工，具體原因有如下三點(diǎn)：
1．發(fā)包人原因
約定開(kāi)工日屆滿發(fā)包人未取得施工許可證，根據(jù)《建筑法》第64條、《建設(shè)工質(zhì)量管理?xiàng)l例》第57條規(guī)定，擅自施工將被責(zé)令停止施工、限期改正或處工程合同價(jià)款1%以上2%以下的罰款，因此承包人拒絕開(kāi)工。
發(fā)包人未能提供具備合同約定的開(kāi)工條件，主要表現(xiàn)為場(chǎng)地未完成“三通一平”、未提供資金、技術(shù)資料、施工藍(lán)圖等，致使承包人無(wú)法進(jìn)場(chǎng)施工。
2．承包人原因
具備開(kāi)工條件時(shí)承包人無(wú)力開(kāi)工，主要表現(xiàn)為施工人員、機(jī)械設(shè)備、資金、施工材料等沒(méi)有及時(shí)到位。
3．不可能抗力原因
主要表現(xiàn)為自然災(zāi)害如臺(tái)風(fēng)暴雨無(wú)法施工、惡劣氣候如嚴(yán)寒不適合施工、政府原因如南京青奧會(huì)期間南京市絕大部分工地停止施工等。
開(kāi)工行政許可對(duì)認(rèn)定開(kāi)工的影響
1．施工許可制度和開(kāi)工報(bào)告制度
《建筑法》第7條規(guī)定：“建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；但是，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)確定的限額以下的小型工程除外。按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證?！币约暗?span>8-11條分別規(guī)定了施工許可證的申領(lǐng)條件、開(kāi)工期限、施工中止和恢復(fù)、按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程不能按期施工的處理。并結(jié)合《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工施工許可證管理辦法》等共同確立了施工許可制度和開(kāi)工報(bào)告制度，我國(guó)目前建設(shè)工程中多數(shù)工程辦理施工許可證，下面以施工許可證辦理與否對(duì)認(rèn)定工程開(kāi)工的影響進(jìn)行分析。
2．未取得施工許可證開(kāi)工對(duì)認(rèn)定開(kāi)工日期的影響
未取得施工許可證先進(jìn)場(chǎng)施工，后續(xù)補(bǔ)辦施工許可證的情形大量存在，那么未取得施工許可證進(jìn)場(chǎng)施工能否認(rèn)定實(shí)際開(kāi)工？
從法律規(guī)定看，施工許可制度是對(duì)工程開(kāi)工的行政管理，是否取得開(kāi)工許可證與是否實(shí)際開(kāi)工沒(méi)有必然的聯(lián)系，開(kāi)工與否是事實(shí)判斷，開(kāi)工合法與否是價(jià)值判斷，未取得施工許可證開(kāi)工屬于違法開(kāi)工，可能面臨停止施工、限期改正、罰款等行政處罰，即便被責(zé)令停工也僅會(huì)產(chǎn)生工期順延的情形，但不能改變開(kāi)工的事實(shí)。
從合同約定來(lái)看，2013版施工合同通用條款第7.3.2第1款 “發(fā)包人應(yīng)按照法律規(guī)定獲得工程施工所需的許可。經(jīng)發(fā)包人同意后，監(jiān)理人發(fā)出的開(kāi)工通知應(yīng)符合法律規(guī)定。監(jiān)理人應(yīng)在計(jì)劃開(kāi)工日期7天前向承包人發(fā)出開(kāi)工通知，工期自開(kāi)工通知中載明的開(kāi)工日期起算”。雖將施工許可證辦理作為開(kāi)工約定內(nèi)容，但承包人在未取得施工許可證仍同意進(jìn)場(chǎng)施工，則應(yīng)當(dāng)視為承包人對(duì)抗辯權(quán)的放棄。如果承包人在發(fā)包人未根據(jù)合同約定取得施工許可證前拒絕進(jìn)場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)以約定條件具備后的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間作為開(kāi)工日。
從審判各地實(shí)踐來(lái)看，未取得施工許可證前進(jìn)場(chǎng)施工的，一般以進(jìn)場(chǎng)施工之日作為實(shí)際開(kāi)工日。僅深圳中院指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定發(fā)包人簽發(fā)的《開(kāi)工報(bào)告》確認(rèn)的開(kāi)工時(shí)間早于施工許可證確認(rèn)的開(kāi)工時(shí)間，以施工許可證確認(rèn)的開(kāi)工時(shí)間作建設(shè)工程開(kāi)工時(shí)間。同時(shí)又規(guī)定，承包人在領(lǐng)取施工許可證之前已實(shí)際施工，且雙方約定以實(shí)際施工日為工期起算時(shí)間的，依其約定。
因此，未取得施工許可證而進(jìn)場(chǎng)施工的，以進(jìn)場(chǎng)施工之日作為實(shí)際開(kāi)工日，施工許可證對(duì)開(kāi)工的認(rèn)定并無(wú)實(shí)質(zhì)影響。
進(jìn)場(chǎng)施工與開(kāi)工的關(guān)系
通過(guò)以上分析可見(jiàn)，承包人進(jìn)場(chǎng)施工對(duì)實(shí)際開(kāi)工日的認(rèn)定有重要影響，那么進(jìn)場(chǎng)施工是否必然可以認(rèn)定開(kāi)工，或者不進(jìn)場(chǎng)施工就不能認(rèn)定開(kāi)工呢？
以開(kāi)工通知為界限，承包人進(jìn)場(chǎng)施工分為開(kāi)工通知確定的開(kāi)工日期之前進(jìn)場(chǎng)和開(kāi)工通知確定的開(kāi)工日期之后進(jìn)場(chǎng)兩種情形。
在開(kāi)工通知確定的開(kāi)工日期之前，已經(jīng)具備了開(kāi)工條件承包人進(jìn)場(chǎng)施工的，如前所述以實(shí)際進(jìn)場(chǎng)施工時(shí)間作為實(shí)際開(kāi)工日；如果在開(kāi)工通知確定的開(kāi)工日期之前（或者工程無(wú)開(kāi)工通知情況下）不具備開(kāi)工條件時(shí)，承包人有權(quán)拒絕進(jìn)場(chǎng)，但承包人仍進(jìn)場(chǎng)施工的，視為對(duì)抗辯權(quán)利的放棄，一般也以實(shí)際進(jìn)場(chǎng)時(shí)間作為實(shí)際開(kāi)工日。
在開(kāi)工通知之后進(jìn)場(chǎng)，如有證據(jù)證明開(kāi)工通知確定的開(kāi)工日不具備開(kāi)工條件的，以開(kāi)工條件具備之日作為實(shí)際開(kāi)工日；如因承包人原因?qū)е麻_(kāi)工推遲的，根據(jù)北京高院解答及安徽高院指導(dǎo)意見(jiàn)（二）應(yīng)當(dāng)以開(kāi)工通知載明的時(shí)間為開(kāi)工日期。
承包人進(jìn)場(chǎng)是接受發(fā)包人的委托完成發(fā)包人應(yīng)當(dāng)履行的開(kāi)工前相關(guān)合同義務(wù)如“三通一平”等，不當(dāng)以承包人進(jìn)場(chǎng)施工之日作為實(shí)際開(kāi)工日，但承包人應(yīng)做好相應(yīng)的簽證手續(xù)。
小結(jié)及建議
1．裁判規(guī)則
認(rèn)定開(kāi)工日的一般規(guī)則為實(shí)際開(kāi)工>開(kāi)工通知>合同約定；
開(kāi)工時(shí)未取得施工許可證，不會(huì)對(duì)開(kāi)工日期認(rèn)定產(chǎn)生影響；
不具備開(kāi)工條件承包人進(jìn)場(chǎng)施工，將以進(jìn)場(chǎng)施工之日作為開(kāi)工日，并難以以不具備開(kāi)工條件進(jìn)行抗辯。
2．建議
施工合同履約過(guò)程中，直接記載或能夠推導(dǎo)開(kāi)工工日期的書(shū)面文件資料主要有施工合同、開(kāi)工許可證、開(kāi)工通知、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告以及會(huì)議紀(jì)要、工作聯(lián)系單、施工日期、監(jiān)理日志、各分部分項(xiàng)檢驗(yàn)批工程混凝土檢測(cè)報(bào)告等?？⒐を?yàn)收?qǐng)?bào)告會(huì)載明開(kāi)工日期和竣工日期，因報(bào)告有發(fā)包人、承包人、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位簽章，在難以認(rèn)定開(kāi)工日期時(shí)法院會(huì)根據(jù)或結(jié)合開(kāi)工報(bào)告認(rèn)定。
以上文件都將是認(rèn)定開(kāi)工日期或者證明實(shí)際開(kāi)工日期的重要材料，雙方均應(yīng)當(dāng)妥善保管并重視以上文件的簽訂、制作。
不具備開(kāi)工條件特別是未取得施工許可證情況下承包人愿意進(jìn)場(chǎng)施工的深層次原因，一方面是發(fā)包人急于工程建設(shè)強(qiáng)令開(kāi)工；另一方面是承包人開(kāi)工準(zhǔn)備工作做好，人員機(jī)械建材均已到位，不開(kāi)工會(huì)導(dǎo)致窩工，因此只要完成或基本“三通一平”初步具備開(kāi)工硬件就進(jìn)場(chǎng)施工了。
承包人這時(shí)候進(jìn)場(chǎng)施工，將承擔(dān)以實(shí)際進(jìn)場(chǎng)施工之日作為開(kāi)工日期的不利后果，況且不具備施工條件情況下很可能不能正常施工，最終可能導(dǎo)致工期延誤承擔(dān)違約責(zé)任或后期趕工付出額外趕工費(fèi)用。因此，在不具備開(kāi)工條件情況下承包人應(yīng)當(dāng)拒絕開(kāi)工，如果發(fā)包人強(qiáng)令開(kāi)工應(yīng)當(dāng)做好簽證手續(xù)，明確約定進(jìn)場(chǎng)施工不視為開(kāi)工，最終開(kāi)工日期以開(kāi)工許可證取得之日或其他具備開(kāi)工條件之日為準(zhǔn)。
2013版施工合同對(duì)開(kāi)工條件、程序及延期開(kāi)工的法律后果進(jìn)行新的調(diào)整。承包人應(yīng)當(dāng)做好開(kāi)工準(zhǔn)備并履行開(kāi)工程序在約定期限向監(jiān)理人提交工程開(kāi)工審報(bào)表。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)盡量滿足開(kāi)工的法定條件和約定條件，如在計(jì)劃開(kāi)工日后90天內(nèi)未能開(kāi)工的，承包人有權(quán)提出價(jià)格調(diào)整要求，或解除合同。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期，并向承包人支付合理利潤(rùn)。
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