北京德恒律師事務(wù)所 吳娟萍 趙毅
《民事訴訟法》第二百三十八條規(guī)定，對(duì)公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)，一方當(dāng)事人不履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，受申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。據(jù)此，申領(lǐng)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證文書(shū)作為債權(quán)人為避免債權(quán)追償?shù)脑V累而在貸前采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在實(shí)踐中廣為應(yīng)用。但是，對(duì)于公證債權(quán)文書(shū)的適格標(biāo)準(zhǔn)與申請(qǐng)執(zhí)行證書(shū)的程序要求等問(wèn)題，一千個(gè)公證機(jī)構(gòu)就有一千套理解與執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。特別是在融資租賃業(yè)務(wù)中，出租人能否將融資租賃合同作為債權(quán)文書(shū)辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證，以及出租人能否通過(guò)向公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)行證書(shū)實(shí)現(xiàn)人民法院對(duì)租賃物的強(qiáng)制取回，存在著非常大的實(shí)踐差異。本文即從一則融資租賃司法案例出發(fā)，結(jié)合案件自身特點(diǎn)，以期對(duì)題述問(wèn)題作出回應(yīng)。
一、案例基本情況
案件名稱(chēng)：上海國(guó)金租賃有限公司與江蘇興達(dá)利紡織科技有限公司、常熟市海盛印染有限公司等融資租賃合同糾紛執(zhí)行異議案
復(fù)議案號(hào)：(2015)蘇執(zhí)復(fù)字第00067號(hào)
審查法院：江蘇省高級(jí)人民法院
案件基本事實(shí)：
2012年9月27日，上海國(guó)金租賃有限公司（下稱(chēng)“國(guó)金公司”）與江蘇興達(dá)利集團(tuán)有限公司（原名稱(chēng)“江蘇興達(dá)利紡織科技有限公司”，下稱(chēng)“興達(dá)利公司”）為開(kāi)展售后回租型融資租賃，共同簽訂《融資租賃合同》。常熟市海盛印染有限公司（下稱(chēng)“海盛公司”）作為保證人與國(guó)金公司簽訂《保證合同》，為國(guó)金公司租金債權(quán)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保?！度谫Y租賃合同》與《保證合同》均經(jīng)上海市黃浦公證處（下稱(chēng)“黃浦公證處”）公證，賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。
合同履行期間，興達(dá)利公司未依約支付第四期租金。經(jīng)國(guó)金公司申請(qǐng)，黃浦公證處出具執(zhí)行證書(shū)（312號(hào)），執(zhí)行內(nèi)容為：支付剩余租金及留購(gòu)費(fèi)。蘇州中院依據(jù)國(guó)金公司取得的312號(hào)執(zhí)行證書(shū)對(duì)該案予以立案執(zhí)行。之后，興達(dá)利公司仍未履行支付義務(wù)，國(guó)金公司又向黃浦公證處申請(qǐng)出具執(zhí)行證書(shū)（220號(hào)），執(zhí)行內(nèi)容為：收回租賃物并賠償損失。蘇州中院再次依據(jù)國(guó)金公司取得的220號(hào)執(zhí)行證書(shū)對(duì)該案予以立案執(zhí)行，國(guó)金公司遂撤回了對(duì)312號(hào)執(zhí)行證書(shū)的執(zhí)行申請(qǐng)。蘇州中院兩次強(qiáng)制執(zhí)行期間，常熟市人民法院（下稱(chēng)“常熟法院”）裁定受理了中國(guó)銀行常熟支行申請(qǐng)本案主債務(wù)人興達(dá)利公司破產(chǎn)案件。興達(dá)利公司的連帶責(zé)任保證人海盛公司因不服蘇州中院220號(hào)執(zhí)行證書(shū)出具的執(zhí)行裁定，以同一案件不得做出兩次執(zhí)行證書(shū)及租金計(jì)算無(wú)法律依據(jù)為由向執(zhí)行法院提出執(zhí)行異議，并復(fù)議至江蘇省高院，本案最終由江蘇省高院通過(guò)審查駁回了海盛公司的復(fù)議申請(qǐng)。
本案交易結(jié)構(gòu)如圖：
本案時(shí)間進(jìn)程見(jiàn)下表：
時(shí)間
事項(xiàng)
2012年9月27日
簽訂《融資租賃合同》、《保證合同》
2013年9月29日
第四季租金到期違約
2013年10月16日
公證處出具312號(hào)執(zhí)行證書(shū)
2013年11月8日
國(guó)金公司依據(jù)312號(hào)執(zhí)行證書(shū)于向蘇州中院申請(qǐng)執(zhí)行
2014年3月3日
興達(dá)利公司破產(chǎn)申請(qǐng)受理日
2014年3月
海盛公司就312號(hào)執(zhí)行證書(shū)的執(zhí)行，向蘇州中院提出執(zhí)行異議稱(chēng)
2014年4月21日
蘇州中院駁回海盛公司執(zhí)行異議
2014年6月5日
公證處第二次出具220號(hào)執(zhí)行證書(shū)
2014年6月16日
蘇州中院對(duì)220號(hào)執(zhí)行證書(shū)作出執(zhí)行裁定
2014年6月17日
國(guó)金公司向興達(dá)利公司破產(chǎn)管理人申請(qǐng)撤回債權(quán)申報(bào)
2014年7月4日
宣告興達(dá)利公司破產(chǎn)
2014年8月14日
國(guó)金公司撤回對(duì)312號(hào)執(zhí)行證書(shū)的執(zhí)行申請(qǐng)
2014年8月29日
海盛公司不服據(jù)220號(hào)執(zhí)行證書(shū)，向蘇州中院提出異議
2015年3月27日
蘇州中院駁回海盛公司提出的執(zhí)行異議
-
海盛公司不服蘇州中院（2014）蘇中執(zhí)異字第25號(hào)執(zhí)行裁定向江蘇省高院申請(qǐng)復(fù)議
二、強(qiáng)制執(zhí)行公證在案例中的多層次運(yùn)用
本案出租人就同一份公證書(shū)，先后以租金債權(quán)和租賃物取回為執(zhí)行標(biāo)的，向公證處申請(qǐng)兩份執(zhí)行證書(shū)，并據(jù)此向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。與一般案件相比，本案具有如下特征：
首先，出租人依據(jù)同一份公證文書(shū)，先后申請(qǐng)了執(zhí)行標(biāo)的內(nèi)容不同的兩份執(zhí)行證書(shū)。即國(guó)金公司申請(qǐng)公證處在2013年10月16日先出具了312號(hào)執(zhí)行證書(shū)，該份執(zhí)行證書(shū)以租金債權(quán)為強(qiáng)制執(zhí)行標(biāo)的。在2014年6月5日，公證處又出具220號(hào)執(zhí)行證書(shū)，該份執(zhí)行證書(shū)以取回租賃物作為執(zhí)行標(biāo)的。
其次，出租人先后依據(jù)兩份執(zhí)行證書(shū)，兩次申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。即國(guó)金公司首先以312號(hào)執(zhí)行證書(shū)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行債務(wù)人，要求債務(wù)人清償租金債權(quán)；之后，又依據(jù)220號(hào)執(zhí)行證書(shū)，申請(qǐng)法院取回租賃物。期間，在220號(hào)執(zhí)行證書(shū)執(zhí)行立案后，出租人撤回了依據(jù)312號(hào)執(zhí)行證書(shū)的執(zhí)行案件。
基于以上特點(diǎn)，正如復(fù)議申請(qǐng)人在異議理由中提出的，本案存在如下?tīng)?zhēng)議：
1.是否就同一糾紛進(jìn)行了重復(fù)執(zhí)行；
2.公證機(jī)構(gòu)以融資租賃合同作為賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)是否適當(dāng)；
3.公證機(jī)構(gòu)以租賃物的強(qiáng)制取回作為執(zhí)行證書(shū)的執(zhí)行標(biāo)的，內(nèi)容是否適當(dāng)。
三、從案例中的裁判理由看公證在融資租賃糾紛中多層次運(yùn)用的正當(dāng)性
（一）案例中江蘇省高院的裁判理由
江蘇省高院對(duì)提出的異議審查后認(rèn)為：關(guān)于蘇州中院對(duì)國(guó)金公司申請(qǐng)執(zhí)行的220號(hào)執(zhí)行證書(shū)立案執(zhí)行并無(wú)不當(dāng)。理由為：
首先，執(zhí)行行為于法有據(jù)?！逗贤ā返诙偎氖藯l規(guī)定，承租人應(yīng)當(dāng)按照約定支付租金。承租人經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍不支付租金的，出租人可以要求支付全部租金；也可以解除合同，收回租賃物?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理融資租賃合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（下稱(chēng)《融資租賃解釋》）第二十一條第二款規(guī)定，出租人請(qǐng)求承租人支付合同約定的全部未付租金，人民法院判決后承租人未予履行，出租人再行起訴請(qǐng)求解除融資租賃合同、收回租賃物的，人民法院應(yīng)予受理。
其次，執(zhí)行行為有事實(shí)依據(jù)。312號(hào)執(zhí)行證書(shū)的內(nèi)容是要求興達(dá)利公司及其保證人支付全部已到期及未到期的剩余租金及遲延履行金。后因興達(dá)利公司未依約給付租金，之后該公司被受理破產(chǎn)申請(qǐng)，在其保證人海盛公司也未能按約支付租金的情況下，黃浦公證處依據(jù)國(guó)金公司的申請(qǐng)出具220號(hào)執(zhí)行證書(shū)，解除租賃合同，收回租賃物并賠償損失并無(wú)不當(dāng)。
再次，執(zhí)行法院僅有一次實(shí)際執(zhí)行行為。312號(hào)執(zhí)行證書(shū)與220號(hào)執(zhí)行證書(shū)系黃浦公證處先后出具的兩份內(nèi)容不同的執(zhí)行依據(jù)，但312號(hào)執(zhí)行證書(shū)并未得到執(zhí)行，蘇州中院在執(zhí)行以220號(hào)執(zhí)行證書(shū)為執(zhí)行依據(jù)的案件時(shí)，國(guó)金公司已于2014年8月14日撤回對(duì)312號(hào)執(zhí)行證書(shū)的執(zhí)行申請(qǐng)。
（二）融資租賃合同作為強(qiáng)制執(zhí)行公證債權(quán)文書(shū)的適格性問(wèn)題
《公證法》第三十七條規(guī)定，對(duì)經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書(shū)，債務(wù)人不履行或者履行不適當(dāng)?shù)?，債?quán)人可以依法向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、司法部關(guān)于公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)執(zhí)行有關(guān)問(wèn)題的聯(lián)合通知》（下稱(chēng)《聯(lián)合通知》）第二條將公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的范圍予以列示，其中并沒(méi)有將融資租賃合同列為其中。相反，《聯(lián)合通知》規(guī)定的可以賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的文件為“無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的租賃合同”，實(shí)踐中，很多公證機(jī)構(gòu)將融資租賃合同認(rèn)定為有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的租賃合同，而將融資租賃合同排除在可賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的法律文件之外。本文案例中，蘇州中院在回應(yīng)海盛公司關(guān)于黃浦公證處是否有公證管轄權(quán)時(shí)，認(rèn)為融資租賃合同屬于《聯(lián)合通知》中規(guī)定的“其他債權(quán)文書(shū)”范圍，屬于適格公證債權(quán)文書(shū)。實(shí)際上，在2017年7月13日之前，融資租賃合同能否被作為適格的債權(quán)文書(shū)進(jìn)行公證存在很大的爭(zhēng)議。有的公證機(jī)關(guān)并不認(rèn)可將融資租賃合同作為適格的債權(quán)文書(shū)進(jìn)行公證，而要求出租人和承租人改簽債務(wù)償還協(xié)議；有的公證機(jī)關(guān)雖接受融資租賃合同的強(qiáng)制執(zhí)行公證，但在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)出租人僅可以申請(qǐng)出具償還租金債權(quán)的執(zhí)行證書(shū)，但不能申請(qǐng)公證機(jī)關(guān)就租賃物取回出具執(zhí)行證書(shū)。
2017年7月13日，最高人民法院聯(lián)合司法部、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)共同下發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮公證書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行效力服務(wù)銀行金融債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的通知》（下稱(chēng)《公證通知》），《公證通知》首次明確了公證機(jī)構(gòu)可以對(duì)融資租賃合同賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力?！豆C通知》第一條規(guī)定：公證機(jī)構(gòu)可以對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)中所簽署的符合《公證法》第37條規(guī)定的以下債權(quán)文書(shū)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力：（1）各類(lèi)融資合同，包括各類(lèi)授信合同，借款合同、委托貸款合同、信托貸款合同等各類(lèi)貸款合同，票據(jù)承兌協(xié)議等各類(lèi)票據(jù)融資合同，融資租賃合同，保理合同，開(kāi)立信用證合同，信用卡融資合同（包括信用卡合約及各類(lèi)分期付款合同）等；（2）債務(wù)重組合同、還款合同、還款承諾等；（3）各類(lèi)擔(dān)保合同、保函；（4）符合本通知第二條規(guī)定條件的其他債權(quán)文書(shū)。
自此，融資租賃合同的強(qiáng)制執(zhí)行公證適格性有了明確的法律依據(jù)，即出租人可以直接申請(qǐng)以融資租賃合同作為主債務(wù)合同辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證，無(wú)需為滿足公證機(jī)關(guān)的要求再行簽署用于公證的主債務(wù)合同。不僅如此，在公證領(lǐng)域爭(zhēng)議多年的擔(dān)保合同能否辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的問(wèn)題，也在《公證通知》中明確作出了規(guī)定。
（三）租賃物取回是否可以賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力
既然如上所述，《公證通知》明確了融資租賃合同可以賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力，且《公證通知》等公證法規(guī)皆以債權(quán)文書(shū)具有給付貨幣、物品、有價(jià)證券的內(nèi)容作為賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的條件，則融資租賃合同中明確規(guī)定的租賃物取回權(quán)當(dāng)然可以作為賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的內(nèi)容了。
（四）執(zhí)行證書(shū)的多層次運(yùn)用程序性要求
通過(guò)本文引述案例裁判結(jié)果來(lái)看，不論是蘇州中院還是江蘇省高院均確認(rèn)了債權(quán)人有權(quán)通過(guò)公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)行證書(shū)并請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行的方式分別實(shí)現(xiàn)租金債權(quán)及租賃物取回權(quán)。即出租人有權(quán)選擇先行就未付租金申請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)出具執(zhí)行證書(shū)并請(qǐng)求法院強(qiáng)制執(zhí)行，若承租仍不履行，也可以就解除合同取回租賃物申請(qǐng)執(zhí)行證書(shū)并請(qǐng)求法院予以強(qiáng)制執(zhí)行。
然而需要注意的是，依據(jù)《融資租賃司法解釋》第二十一條第二款之規(guī)定，即出租人請(qǐng)求承租人支付合同約定的全部未付租金，人民法院判決后承租人未予履行，出租人再行起訴請(qǐng)求解除融資租賃合同、收回租賃物的，人民法院應(yīng)予受理。據(jù)此，出租人并不可同時(shí)向人民法院主張租金債權(quán)與取回租賃物的強(qiáng)制執(zhí)行。
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