來源：《刑事審判參考》第1036號案例，總第100集。
被告人協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲同案犯，但同案犯未被作為犯罪處理的，能否認(rèn)定構(gòu)成立功
一、基本案情
被告人朱莎菲，女，1974年10月17日出生，無業(yè)。2013年3月26日因涉嫌犯販賣毒品罪被逮捕、起訴。
朱莎菲歸案后協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人員，犯罪嫌疑雖未查證屬實，但有立功意愿，酌情從輕處罰。鑒于本案部分毒品被查獲尚未流入社會以及朱莎菲本人吸食毒品的情況，在量刑時可以酌情從輕。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百四十七條第四款、第六十七條第三款之規(guī)定，無錫市北塘區(qū)人民法院以被告人朱莎菲犯販賣毒品罪，判處有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣四千元。
一審宣判后，被告人朱莎菲以其具有立功表現(xiàn)，其犯罪行為不屬于情節(jié)嚴(yán)重等為由向無錫市中級人民法院提起上訴。
無錫市中級人民法院經(jīng)公開審理查明：朱莎菲歸案后主動供述了司法機(jī)關(guān)尚未掌握的其向邱濤、陳登英販賣毒品的事實，并協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲張志超、邱濤、陳登英。
無錫市中級人民法院認(rèn)為，上訴人朱莎菲多次販賣甲基苯丙胺共計5.57克，其行為構(gòu)成販賣毒品罪，且屬情節(jié)嚴(yán)重。朱莎菲歸案后協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲涉案人員張志超，該行為依法構(gòu)成立功，且有主動供述公安機(jī)關(guān)尚未掌握的同種罪行以及如實供述全部罪行的情節(jié)。
二、主要問題
被告人協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲同案犯，但同案犯未被作為犯罪處理的，能否認(rèn)定被告人構(gòu)成立功？
三、裁判理由
本案中，被告人朱莎菲在被公安機(jī)關(guān)抓獲后，主動交代其被查獲的3克甲基苯丙胺系張志超明知其販賣毒品而為其代購的，并按照公安機(jī)關(guān)的安排打電話將張志超約至指定地點(diǎn)見面，還在見面地點(diǎn)向公安人員指認(rèn)了張志超，公安機(jī)關(guān)據(jù)此將張志超抓獲。張志超到案后，公安機(jī)關(guān)出具的《情況說明》載明：2013年3月12日13時許，接涉毒嫌疑人費(fèi)忠舉報，朱莎菲近期在無錫市向多人販賣毒品。當(dāng)日14時許，公安機(jī)關(guān)在費(fèi)忠的協(xié)助下，將攜帶3克甲基苯丙胺準(zhǔn)備與費(fèi)忠進(jìn)行交易的朱莎菲抓獲，后朱莎菲協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲幫助其購買毒品的張志超。因朱莎菲與費(fèi)忠的毒品交易已被公安機(jī)關(guān)掌控，張志超不構(gòu)成犯罪。一審法院據(jù)此認(rèn)定：“朱莎菲歸案后協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人員，犯罪嫌疑雖未查證屬實，但有立功意愿．酌情從輕處罰。”從該裁判理由分析可知，一審法院認(rèn)定朱莎菲協(xié)助抓獲同案犯的行為不構(gòu)成立功。
二審審理過程中，對于被告人朱莎菲協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲張志超的行為是否構(gòu)成立功，存在兩種意見：一種意見與一審法院的意見相同，認(rèn)為朱莎菲雖具有協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲張志超的行為，但張志超未被公安機(jī)關(guān)處理，朱莎菲檢舉的張志超的犯罪行為未能查證屬實，故不應(yīng)認(rèn)定朱莎菲的行為構(gòu)成立功。另一種意見認(rèn)為，審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定認(rèn)定張志超明知他人實施毒品犯罪仍為其代購毒品的行為構(gòu)成犯罪，雖然公安機(jī)關(guān)未對張志超作出處理，但朱莎菲確有協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲張志超的表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定朱莎菲的行為構(gòu)成立功。
我們同意后一種意見。具體理由如下：
刑法第六十八條規(guī)定，犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）第五條對立功的構(gòu)成條件作出詳細(xì)列舉和明確規(guī)定：“犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，經(jīng)查證屬實：提供偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實；阻止他人犯罪活動；協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于國家和社會的突出表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)。”由于實踐中滿足立功制度確立的從寬處罰條件的情形較為復(fù)雜，為進(jìn)一步規(guī)范司法實踐中對立功制度的運(yùn)用，更好地貫徹落實寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，最高人民法院2010年12月印發(fā)的《關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》（以下簡稱《意見》）對協(xié)助抓捕其他犯罪嫌疑人型立功的具體認(rèn)定、立功線索的查證程序、自首與立功證據(jù)材料的審查等問題作出了更為詳細(xì)的規(guī)定?！兑庖姟返谖鍡l第一款規(guī)定，犯罪分子具有下列行為之一，使司法機(jī)關(guān)抓獲其他犯罪嫌疑人的，屬于《解釋》第五條規(guī)定的“協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人”：(1)按照司法機(jī)關(guān)的安排，以打電話、發(fā)信息等方式將其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）約至指定地點(diǎn)的；(2)按照司法機(jī)關(guān)的安排，當(dāng)場指認(rèn)、辨認(rèn)其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的；(3)帶領(lǐng)偵查人員抓獲其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的；(4)提供司法機(jī)關(guān)尚未掌握的其他案件犯罪嫌疑人的聯(lián)絡(luò)方式、藏匿地址的，等等。根據(jù)上述規(guī)定，認(rèn)定協(xié)助抓捕其犯罪嫌疑人（包括同案犯）型立功屬于刑法第六十八條規(guī)定的“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的”，應(yīng)當(dāng)滿足三個條件：一是行為條件。即行為人應(yīng)當(dāng)有協(xié)助抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的行為，具體包括《意見》第五條第一款規(guī)定的四種情形等。二是對象條件。即被協(xié)助抓獲的犯罪嫌疑人確有犯罪行為。三是結(jié)果條件。即被協(xié)助抓獲的犯罪嫌疑人的犯罪行為經(jīng)查證屬實。本案認(rèn)定被告人朱莎菲的行為構(gòu)成立功，主要有以下幾點(diǎn)理由：
（一）朱莎菲的行為符合“協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人”型立功的行為條件
朱莎菲在被公安機(jī)關(guān)抓獲后，主動交代其被查獲的3克甲基苯丙胺系張志超明知其販賣毒品而為其代購，提供了張志超的聯(lián)系方式，按照公安機(jī)關(guān)的安排打電話將張志超約至指定地點(diǎn)，并當(dāng)場指認(rèn)了張志超，公安機(jī)關(guān)在朱莎菲的指認(rèn)下抓獲張志超。朱莎菲的行為既符合《意見》第五條第一款第一項規(guī)定的“按照司法機(jī)關(guān)的安排，以打電話、發(fā)信息等方式將其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）約至指定地點(diǎn)”的情形，也符合該款第二項規(guī)定的“按照司法機(jī)關(guān)的安排，當(dāng)場指認(rèn)、辨認(rèn)其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）”的情形。朱莎菲的電話約見、當(dāng)場指認(rèn)為司法機(jī)關(guān)的抓捕提供了極大便利，有效地降低了抓捕成本，提高了抓捕效率，符合“協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人”型立功的客觀行為特征。
（二）被告人朱莎菲的行為符合“協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人”型立功的對象條件
認(rèn)定朱莎菲是否構(gòu)成立功的第二個要件，是其協(xié)助抓獲的張志超是否有犯罪行為。張志超明知朱莎菲販賣毒品而為其代購3克甲基苯丙胺的事實，有張志超、朱莎菲的一致供述及從朱莎菲處查獲的3克甲基苯丙胺予以證實，足以認(rèn)定張志超實施犯罪的事實。對于張志超的行為是否構(gòu)成犯罪，公安機(jī)關(guān)、一審法院與二審法院的認(rèn)識存在分歧，但分歧不在于認(rèn)定該事實的證據(jù)是否充分，而在于不同機(jī)關(guān)對法律適用問題的理解。對此問題，公安機(jī)關(guān)出具了專門的《情況說明》。該《情況說明》分析，因為朱莎菲欲向他人販賣3克甲基苯丙胺的犯罪公安機(jī)關(guān)已事先掌握，故幫助朱莎菲購買毒品的張志超不構(gòu)成犯罪，從而朱莎菲檢舉并協(xié)助抓獲張志超的行為不構(gòu)成立功。我們認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)在《情況說明》中關(guān)于張志超不構(gòu)成犯罪的結(jié)論和理由均不能成立。公安機(jī)關(guān)是否事先掌握朱莎菲欲向他人販賣3克甲基苯丙胺的犯罪事實，與明知朱莎菲販賣毒品而幫助其購毒的張志超是否構(gòu)成犯罪沒有必然聯(lián)系。本案中，公安機(jī)關(guān)根據(jù)涉毒人員費(fèi)忠的檢舉掌握了朱莎菲販賣毒品的犯罪線索，且利用費(fèi)忠向朱莎菲再次購買毒品而將正欲進(jìn)行毒品交易的朱莎菲抓獲，屬于利用特情引誘破案。因朱莎菲此前已有多次販毒行為，向費(fèi)忠販賣毒品也不是第一次，故本案不屬于犯意引誘，但從以往朱莎菲販毒數(shù)量均在1克以下的情節(jié)分析，不排除此次販賣毒品有數(shù)量引誘因素。但本案中的特情引誘情節(jié)不影響朱莎菲販賣毒品犯罪的成立，更不影響對張志超為朱莎菲代購毒品的行為性質(zhì)的認(rèn)定。2008年印發(fā)的《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀(jì)要》明確指出：“明知他人實施毒品犯罪而為其居間介紹、代購代賣的，無論是否牟利，都應(yīng)以相關(guān)毒品犯罪的共犯論處。”張志超明知朱莎菲欲實施販賣毒品犯罪而為其代購毒品，為朱莎菲販賣毒品提供實際幫助，與朱莎菲構(gòu)成共同犯罪，應(yīng)當(dāng)按照販賣毒品罪的共犯論處。
（三）被協(xié)助抓獲者的犯罪行為是否“查證屬實”應(yīng)當(dāng)由法院依據(jù)事實和法律作出認(rèn)定
張志超的犯罪行為是否查證屬實，是本案爭議的焦點(diǎn)，也是實踐中存在認(rèn)識分歧的主要問題，并直接關(guān)系到對朱莎菲立功情節(jié)的認(rèn)定。其中主要涉及兩個問題：一是“查證屬實”的認(rèn)定主體問題；二是“查證屬實”的認(rèn)定依據(jù)問題。
1．關(guān)于“查證屬實”的認(rèn)定主體。我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)明確不同司法機(jī)關(guān)在此問題上的職責(zé)和權(quán)限．確立偵查機(jī)關(guān)的查證職責(zé)和審判機(jī)關(guān)的審查認(rèn)定職責(zé)。首先，偵查機(jī)關(guān)有查證被協(xié)助抓獲者是否構(gòu)成犯罪的職責(zé)。根據(jù)刑事訴訟法第一百一十三條的規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)對已經(jīng)立案的刑事案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵查，收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料。”根據(jù)法律規(guī)定，對犯罪嫌疑人立案之后，處理相應(yīng)的立功線索以及認(rèn)定犯罪嫌疑人是否具有立功情節(jié)的職責(zé)均歸屬于偵查機(jī)關(guān)。偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的犯罪行為與犯罪嫌疑人所檢舉揭發(fā)的他人的犯罪行為給予同樣的重視，既要收集犯罪嫌疑人有和罪重的證據(jù)，也要收集犯罪嫌疑人無罪或者罪輕的證據(jù)，以保障犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)利不受侵犯。具體到本案，被告人朱莎菲涉及構(gòu)成協(xié)助抓獲同案犯的立功，偵查機(jī)關(guān)在查證時應(yīng)當(dāng)明確朱莎菲是否具有協(xié)助抓獲同案犯的客觀行為，也應(yīng)查明朱莎菲協(xié)助抓獲的張志超是否存在相應(yīng)的犯罪事實，并將證明上述情節(jié)的證據(jù)材料全面、客觀地提供給人民法院。其次，人民法院有審查認(rèn)定被協(xié)助抓獲者的犯罪行為是否被“查證屬實”的職責(zé)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用（中華人民共和國刑事訴訟法）的解釋》第一百一十條規(guī)定了人民法院應(yīng)當(dāng)對被告人的立功材料進(jìn)行形式和實質(zhì)審查的內(nèi)容。其中第一款規(guī)定：“證明被告人自首、坦白、立功的證據(jù)材料，沒有加蓋接受被告人投案、坦白、檢舉揭發(fā)等的單位的印章，或者接受人員沒有簽名的，不得作為定案的根據(jù)。”這表明人民法院對涉及立功的相關(guān)證據(jù)材料具有形式審查的職責(zé)，只有形式完備的證據(jù)材料才能作為定案的根據(jù)。該條第二款規(guī)定：“對被告人及其辯護(hù)人提出有自首、坦白、立功的事實和理由，有關(guān)機(jī)關(guān)未予認(rèn)定，或者有關(guān)機(jī)關(guān)提出被告人有自首、坦白、立功表現(xiàn)，但證據(jù)材料不全的，人民法院應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)機(jī)關(guān)提供證明材料，或者要求相關(guān)人員作證，并結(jié)合其他證據(jù)作出認(rèn)定。”該款規(guī)定明確了人民法院對被告人的立功情節(jié)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實質(zhì)審查的職責(zé)。人民法院既可以根據(jù)被告人一方提出的請求和意見，對有關(guān)機(jī)關(guān)未予認(rèn)定的立功情節(jié)進(jìn)行審查：也可以根據(jù)職權(quán)，對有關(guān)機(jī)關(guān)認(rèn)定被告人構(gòu)成立功的結(jié)論進(jìn)行實質(zhì)審查。本案中，人民法院對公安機(jī)關(guān)出具的證實張志超不構(gòu)成犯罪的《情況說明》，不應(yīng)簡單進(jìn)行形式審查后直接采納，而應(yīng)根據(jù)案情和其他相關(guān)證據(jù)進(jìn)行綜合評判。
2．關(guān)于“查證屬實”的認(rèn)定依據(jù)?！兑庖姟返诹鶙l第四款對立功線索的查證及認(rèn)定作出規(guī)定：“根據(jù)被告人檢舉揭發(fā)破獲的他人犯罪案件，如果已有審判結(jié)果，應(yīng)當(dāng)依據(jù)判決確認(rèn)的事實認(rèn)定是否查證屬實：如果被檢舉揭發(fā)的他人犯罪案件尚未進(jìn)入審判程序，可以依據(jù)偵查機(jī)關(guān)提供的書面查證情況認(rèn)定是否查證屬實。”本案中，被告人朱莎菲協(xié)助抓獲的張志超未被偵查機(jī)關(guān)作為犯罪處理，因此，主要涉及人民法院對偵查機(jī)關(guān)出具的證實張志超不構(gòu)成犯罪的材料如何認(rèn)定的問題。對此，首先應(yīng)當(dāng)從刑法設(shè)立立功制度的立法原意進(jìn)行分析，對立功中的“查證屬實”要件作有利于被告人的解釋。立功制度兼具體現(xiàn)犯罪人的悔罪表現(xiàn)以及打擊犯罪的雙重功能：一方面犯罪人通過立功行為體現(xiàn)其對犯罪行為的悔恨，展現(xiàn)較好的悔罪表現(xiàn)，從而獲得從輕處罰：另一方面犯罪人的立功行為有利于司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)、偵破刑事犯罪，從而實現(xiàn)刑罰預(yù)防和懲治犯罪的作用。其中，犯罪人的悔罪表現(xiàn)往往是通過其立功行為本身體現(xiàn)出來的，而認(rèn)定其是否構(gòu)成立功的關(guān)鍵即在于該行為是否客觀上對打擊犯罪起到幫助和促進(jìn)作用。本案中，被告人朱莎菲協(xié)助抓獲的張志超確實涉嫌販賣毒品犯罪，朱莎菲的協(xié)助抓獲行為體現(xiàn)了其認(rèn)罪、悔罪的良好態(tài)度，并有利于司法機(jī)關(guān)及時發(fā)現(xiàn)和有效懲治相關(guān)犯罪行為，因而具有立功價值。其次，對于被檢舉者的犯罪行為是否“查證屬實”的認(rèn)定，不宜一概要求依據(jù)相應(yīng)的刑事判決。實踐中，對檢舉者的判決與被檢舉者的判決之間常常會出現(xiàn)較長的時間間隔，若一味強(qiáng)調(diào)只有人民法院判決才能確定被檢舉者的犯罪行為是否“查證屬實”，無疑會錯過對檢舉者在量刑階段進(jìn)行從寬處罰的時機(jī)，不利于保障犯罪人正當(dāng)權(quán)利。因此，從有利于被告人和便宜訴訟進(jìn)程的角度考慮，可以由審理檢舉人的人民法院根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定被檢舉人是否構(gòu)成犯罪以及可能判處的刑罰，并據(jù)此認(rèn)定檢舉人是否構(gòu)成立功。
綜上，無錫市中級人民法院在審理被告人朱莎菲販賣毒品一案的過程中，有權(quán)根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)認(rèn)定張志超明知他人實施毒品犯罪而為其代購毒品的相關(guān)犯罪事實，并據(jù)此認(rèn)定朱莎菲協(xié)助抓獲張志超的行為構(gòu)成立功是正確的。
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