一、私募基金登記備案相關問題解答
1. 外資私募基金管理機構是否納入登記備案范圍？
答復：境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
2. 自然人是否能登記為私募基金管理人？
答復：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。
3. 實繳資本未到位的機構能否登記為私募基金管理人？
答復：私募基金管理機構應當具備適當資本，以能夠支持其基本運營。
4. 私募基金是否可以承諾保底保收益？
答復：私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益?；饦I(yè)協(xié)會正在制定私募基金相關業(yè)務規(guī)范。
5. 私募基金管理機構是否必須履行登記手續(xù)？如不登記有何后果？
答復：根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理機構應當履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立的私募基金管理機構應當在4 月 30 日以前履行申請登記手續(xù)。對于已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會將提供各項服務。
6. 合格投資者的認定標準是什么？
答：目前證監(jiān)會正在制定合格投資者認定標準。 在證監(jiān)會有關規(guī)定出臺之前， 協(xié)會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金：
（1）個人投資者的金融資產不低于 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低于 1000 萬元人民幣；
（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；
（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。
7. 沒有管理過基金的機構可否在協(xié)會登記？
答： 協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經驗的私募投資基金管理機構的申請。 對于沒有管理過基金的申請機構，協(xié)會除核對其是否如實填報申請材料、 申請機構及其實際控制人、 高管人員的誠信信息外，還將通過約談高管人員、 實地核查等方式進行核查。 對于符合以下條件的此類機構，協(xié)會予以辦理登記：一是高管人員具有相應的投資管理從業(yè)經歷；二是基金管理人具備適當資本，以能夠支持其基本運營；三是機構具備滿足業(yè)務運營需要的場所、設施和基本管理制度。
8. 經登記的私募基金管理人募集設立新的私募基金，在適用合格投資者標準時，針對合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者類型，是否需要穿透核查最終投資者為合格投資者，并合并計算投資者數(shù)量？
答：目前，證監(jiān)會正在制定私募投資基金合格投資者標準?，F(xiàn)階段，基金業(yè)協(xié)會建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過 200 人， 以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的，投資者人數(shù)累計不超過 50 人。投資者應當符合協(xié)會關于合格投資者建議標準：
（1）個人投資者的金融資產不低于 500 萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低于 1000 萬元人民幣；
（2）具備相應的風險識別能力和風險承擔能力；
（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。
對于合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者數(shù)量。
但是，依法設立并經基金業(yè)協(xié)會備案的集合投資計劃，視為單一合格投資者。
9. 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》 （證監(jiān)會公告[2009]3 號）關于基金經理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)？
答： 是。 根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)會公告[2009]3 號）中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿 3 個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務”。根據(jù)該規(guī)定，基金經理變更就職的公募基金公司，需要有 3 個月的“靜默期”，在這 3 個月內該基金經理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。為維護行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標準，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣 3 個月的“靜默期”要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。
10. 私募基金管理人登記后變更控股股東、實際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務合伙人）的，應當在基金業(yè)協(xié)會履行什么手續(xù)？
答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 （試行）》 相關規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、 實際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務合伙人） 的， 屬于重大事項變更。管理人應當依據(jù)合同約定，向投資者如實、及時、準確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。對上述事項管理人應當在完成工商變更登記后的 10 個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。具體報送方式為： 將控股股東、 實際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務合伙人） 變更報告及相關證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱pf@amac.org.cn，并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行重大事項變更。 基金業(yè)協(xié)會將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進行核對辦理。
基金業(yè)協(xié)會強調， 私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續(xù)給予事實確認，不意味著對私募基金管理人實行牌照管理。私募基金登記備案不構成對其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。 對于利用私募基金登記備案證明不當增信或從事其他違法違規(guī)活動的，基金業(yè)協(xié)會將依法依規(guī)進行處理。
11. 私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？
答： 根據(jù)《證券投資基金法》第九條 “基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定， 私募證券基金從業(yè)人員應當具備私募證券基金從業(yè)資格。
根據(jù) 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關規(guī)定， 現(xiàn)進一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關安排。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業(yè)資格：
（一） 通過基金從業(yè)資格考試；
（二） 最近三年從事投資管理相關業(yè)務；此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模 1000 萬元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機構及其監(jiān)管的金融機構工作。
（三）基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)
資格考試,取得相關資格；或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格等。
屬于（二）、（三）情形取得基金從業(yè)資格的，應提交相應證明資料。
二、關于與發(fā)行監(jiān)管工作相關的私募投資基金備案問題的解答
發(fā)行監(jiān)管工作中，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求？
答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應遵守相應規(guī)定。
從發(fā)行監(jiān)管工作看，私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資：一是企業(yè)首次公開發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權；二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時，私募投資基金作為網(wǎng)下投資者參與新股詢價申購；三是上市公司非公開發(fā)行股權類證券（包括普通股、優(yōu)先股、可轉債等）時，私募投資基金由發(fā)行人董事會事先確定為投資者；四是上市公司非公開發(fā)行證券時，私募投資基金作為網(wǎng)下認購對象參與證券發(fā)行。
保薦機構和發(fā)行人律師（以下稱中介機構）在開展證券發(fā)行業(yè)務的過程中，應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表意見。
具體來說，對第一種和第三種方式，中介機構應對發(fā)行人股東中或事先確定的投資者中是否有私募投資基金、是否按規(guī)定履行備案程序進行核查，并分別在《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報告》、《法律意見書》、《律師工作報告》中對核查對象、核查方式、核查結果進行說明。對第二種方式，保薦機構或主承銷商應在詢價公告中披露網(wǎng)下投資者的相關備案要求，在初步詢價結束后、網(wǎng)下申購日前進行核查，網(wǎng)下申購前在發(fā)行公告中披露具體核查結果，在承銷總結報告中說明；見證律師應在專項法律意見書中對投資者備案情況發(fā)表核查意見。對第四種方式，保薦機構或主承銷商應在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查，在合規(guī)性報告書中詳細記載有關情況；發(fā)行人律師應在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報告書應披露中介機構核查意見。
本監(jiān)管問答自公布之日起執(zhí)行。此前已受理尚未安排上發(fā)審會的企業(yè)，應按上述要求盡早補充提交專項核查文件；已安排上發(fā)審會以及已通過發(fā)審會尚未啟動發(fā)行的企業(yè)，按會后事項程序補充提交核查文件。
三、關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答
上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求？
答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應遵守相應規(guī)定。
在并購重組行政許可申請中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購買資產申請中，作為發(fā)行對象；二是上市公司合并、分立申請中，作為非上市公司（吸并方或非吸并方）的股東；三是配套融資申請中，作為鎖價發(fā)行對象；四是配套融資申請中，作為詢價發(fā)行對象；五是要約豁免義務申請中，作為申請人。
中介機構應對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表明確意見。
具體來說，對于第一、二、三種情況，獨立財務顧問和律師事務所應分別在《獨立財務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見;按規(guī)定應當辦理備案手續(xù)的，應在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況，獨立財務顧問和律師事務所應在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查，在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報告書中應披露中介機構的核查意見。對于第五種情況，財務顧問（如有）、律師事務所應在《財務顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見;按規(guī)定應當辦理備案手續(xù)的，應在我會受理前辦理。
本問答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請適用本問答意見。
四、關于加強參與全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函
1. 在企業(yè)申請掛牌環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求？
答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起申報的企業(yè)，中介機構須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應的規(guī)定：
（1）若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見。
（2） 申請掛牌同時發(fā)行股票的，請主辦券商和律師核查公司股票認購對象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》或其他關于股票發(fā)行的專項意見中說明核查對象、核查方式、核查結果并發(fā)表意見。
2. 在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產重組等環(huán)節(jié)，對中介機構核查私募投資基金備案情況有何具體要求？
答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。
自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產重組《獨立財務顧問報告》和《法律意見書》中，獨立財務顧問和律師應當分別核查交易對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結果進行專門說明。
五、私募基金管理人登記和基金備案承諾函
[申請機構信頭(如有)]
私募基金管理人登記和基金備案
承 諾 函
機構名稱：
注冊地址：
本機構鄭重承諾：向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并愿意承擔全部的法律責任。本機構高級管理人員及從業(yè)人員將嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 》的相關規(guī)定，承諾在私募基金管理中堅守三條私募行業(yè)底線：
一、堅持誠信守法，堅守職業(yè)道德底線；
二、堅守“私募”的基本原則，不變相進行公募；
三、 嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。
特此承諾。
機構名稱：
（加蓋公章）
法定代表人/執(zhí)行事務合伙人/執(zhí)行事務合伙人委派代表
簽名：
年 月 日
六、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。
第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。
第二章 基金管理人登記
第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內容。
第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起 20 個工作日內，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。
網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產安全的保證。
第十條 經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案
第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20 個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起 20 個工作日內，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
第四章 人員管理
第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。
第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：
（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；
（二）最近三年從事投資管理相關業(yè)務；
（三）基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。
第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。
第五章 信息報送
第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起 5 個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起 10個工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結束之日起20 個工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經濟貢獻情況等報告。
第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：
（一）私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；
（二）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；
（三）私募基金管理人分立或者合并；
（四）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；
（五）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（六）可能損害投資者利益的其他重大事項。
第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應當在 5 個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：
（一） 基金合同發(fā)生重大變化；
（二）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；
（三）基金發(fā)生清盤或清算；
（四）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；
（五）對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
第二十四條 基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。
第六章 自律管理
第二十五條 基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。
第二十六條 基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。
第二十七條 基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。
第二十八條 基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調查、核實，并依法進行處理。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調解，維護投資者合法權益。
第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內通報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：
（一）違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；
（二）在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；
（三）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告。
第七章 附則
第三十二條 本辦法自 2014 年 2 月 7 日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。
來源：投行新聞\中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會
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