呂杰明 景鑫
江蘇無錫市中級(jí)人民法院
閱讀提示：最高院批復(fù)明確了六個(gè)月期限，如何認(rèn)識(shí)和理解這一期限？實(shí)踐中的實(shí)際竣工之日較易把握，還有一些可以視為竣工之日的情形，具體應(yīng)該怎樣起算？
法律規(guī)范中設(shè)置了建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)制度，既賦予承包人優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，又在受償?shù)膫鶛?quán)范圍、行使的期限范圍等方面加以限定，以督促承包人及時(shí)行使權(quán)利。但這種限定既要符合私法規(guī)律，又要遵循施工習(xí)慣。特別是在行使期限的期限長度和起算時(shí)間方面，值得仔細(xì)梳理分析。
一、建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)的基本規(guī)范
合同法第286條原則性地規(guī)定了建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)，最高法院《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》（下文簡稱批復(fù)）對(duì)此予以細(xì)化，明確了以下幾點(diǎn)內(nèi)容：
1、 關(guān)于優(yōu)先權(quán)的效力，建設(shè)工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)，但不得對(duì)抗已經(jīng)交付全部或大部分購房款的消費(fèi)者；
2、 關(guān)于優(yōu)先受償?shù)姆秶ǔ邪藶榻ㄔO(shè)工程已經(jīng)支付的工人工資、材料價(jià)款等實(shí)際支出的費(fèi)用，不包括承包人因發(fā)包人違約所造成的損失；
3、 關(guān)于行使期限，建設(shè)工程的承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。［1］
結(jié)合批復(fù)內(nèi)容及民法理論，建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)具有幾個(gè)特性：法定性，建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)是由法律直接規(guī)定的，不能由當(dāng)事人約定享有或放棄，也不得就優(yōu)先權(quán)進(jìn)行協(xié)商調(diào)解；依附性，建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)的作用在于擔(dān)保工程款債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，依附于工程款債權(quán)而一并產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移和消滅；［2］ 優(yōu)先性，建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)的效力高于抵押權(quán)和普通債權(quán)，承包人較工程抵押權(quán)人和其他債權(quán)人可以優(yōu)先受償。
二、期限長度的調(diào)整：延長或分離
（一）六個(gè)月期限不具合理性
批復(fù)規(guī)定的行使期限為六個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。江蘇高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》（下文簡稱意見）進(jìn)一步明確，建設(shè)工程已經(jīng)竣工的，優(yōu)先受償權(quán)的行使期限自建設(shè)工程竣工之日起六個(gè)月；建設(shè)工程未竣工的，行使期限自建設(shè)工程合同約定的竣工之日起六個(gè)月。賦予承包人建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)，是為了保護(hù)承包人對(duì)工程價(jià)款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；而將該優(yōu)先權(quán)的行使期限限定為六個(gè)月，在于督促承包人盡快行使其權(quán)利，以穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。然而，該六個(gè)月期限尚不能起到保護(hù)承包人優(yōu)先受償?shù)淖饔茫瑢?shí)有調(diào)整的必要。
1、是否符合施工習(xí)慣？
工程竣工后，承包人應(yīng)提交竣工報(bào)告并申請(qǐng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人需組織各方進(jìn)行竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收不合格應(yīng)予整改，驗(yàn)收合格后才確認(rèn)工程量和工程款。發(fā)包人沒有按約支付價(jià)款的，承包人要催告發(fā)包人在合理期間內(nèi)支付，逾期不支付的，承包人才會(huì)起訴主張。一方面，上述事項(xiàng)的開展和完成，就可能超過竣工之日六個(gè)月；另一方面，此時(shí)雙方還維持著較好的關(guān)系，承包人對(duì)發(fā)包人付款仍抱有期望，一般不會(huì)立即起訴。等到發(fā)包人一再拖欠工程款時(shí)，承包人才會(huì)無奈提起訴訟，但此時(shí)的時(shí)間往往已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了竣工之日六個(gè)月。
2、與優(yōu)先權(quán)的效力是否相悖？
建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)效力高于抵押權(quán)，依照舉輕以明重原則，該優(yōu)先權(quán)具有強(qiáng)于抵押權(quán)的物權(quán)屬性，但行使期限僅有六個(gè)月。而工程款債權(quán)屬于一般債權(quán)，應(yīng)當(dāng)在兩年訴訟時(shí)效內(nèi)行使。這使得具有物權(quán)屬性的建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)早于工程款債權(quán)而喪失，一定程度上意味著物權(quán)的效力低于債權(quán)，這與民法基本原理并不相符。此外，建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)還具有擔(dān)保工程款債權(quán)實(shí)現(xiàn)的效力，如果其行使期限只有六個(gè)月，則建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)會(huì)先于工程款債權(quán)滅失，就喪失了擔(dān)保的作用。
（二）調(diào)整期限的兩種方案
1、適當(dāng)延長優(yōu)先權(quán)期限
一般債權(quán)的保護(hù)期限，適用訴訟時(shí)效兩年的規(guī)定，建設(shè)工程優(yōu)先權(quán)的設(shè)置是為了確保工程款債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，故可以考慮將優(yōu)先權(quán)的適用期限與主債權(quán)的保護(hù)期限一致起來，也延長至兩年。另外，六個(gè)月期限不得中斷、中止，屬于不變期限，該期限一旦經(jīng)過，承包人則喪失了優(yōu)先受償權(quán)，有類似于除斥期間的性質(zhì)，也可以考慮適用一年的除斥期間。［3］
2、優(yōu)先權(quán)的實(shí)現(xiàn)與取得相分離
優(yōu)先權(quán)具有法定性，是法律直接賦予的，需通過法院訴訟并折價(jià)或拍賣后實(shí)現(xiàn)。但法律賦予的優(yōu)先權(quán)有期限，且實(shí)現(xiàn)程序較為繁瑣，應(yīng)當(dāng)允許承包人在訴訟前能通過某種公示的方式先取得優(yōu)先權(quán)，如向建設(shè)行政部門進(jìn)行優(yōu)先權(quán)登記，或向發(fā)包人發(fā)函主張優(yōu)先權(quán)并予以公證，而無需與優(yōu)先權(quán)的實(shí)現(xiàn)同步進(jìn)行。［4］取得優(yōu)先權(quán)后，給予一定的寬限期，如承包人在該期限內(nèi)提起訴訟，仍然有權(quán)主張優(yōu)先權(quán)并享有勝訴權(quán)。
三、起算時(shí)間的確定：竣工之日
優(yōu)先權(quán)自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起算，如當(dāng)事人對(duì)竣工日期有爭議，則按照最高法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（下文簡稱解釋）第14條的規(guī)定來認(rèn)定。
（一）實(shí)際竣工之日
建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期。按照建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收規(guī)定》的要求，工程完工后，由施工單位提交工程竣工報(bào)告并申請(qǐng)驗(yàn)收，由建設(shè)單位組織建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位進(jìn)行工程竣工驗(yàn)收，并形成工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，在竣工驗(yàn)收合格之日起的15日內(nèi)向所在地建設(shè)主管部門備案，形成竣工驗(yàn)收備案表。其中工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程竣工驗(yàn)收的組織形式、驗(yàn)收程序、執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督并形成工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告。在上述驗(yàn)收材料中，都可能涉及工程竣工驗(yàn)收的時(shí)間，一般以建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理四家單位共同簽字認(rèn)可的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上載明的竣工驗(yàn)收時(shí)間為準(zhǔn)；如竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上的時(shí)間不明確，可以通過竣工驗(yàn)收備案表來判斷。
（二）視為竣工之日
1、提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日
承包人已經(jīng)提交了竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期?！督ㄔO(shè)工程施工合同（示范文本）》通用條款中就此約定的是，發(fā)包人收到承包人送交的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后 28天內(nèi)不組織驗(yàn)收，或驗(yàn)收后 14天內(nèi)不提出修改意見，視為竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告已被認(rèn)可。但是參照江蘇高院的《意見》第十條，只有雙方在合同中明確約定 “ 發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在合同約定的期限內(nèi)不予答復(fù)視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件 ”，法院才能支持 “ 當(dāng)事人要求按照竣工結(jié)算文件進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算 ” 的請(qǐng)求。即雙方當(dāng)事人必須在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》專用條款或補(bǔ)充協(xié)議中有上述約定，才能以承包人提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（竣工結(jié)算文件）之日視為竣工之日。
2、轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日
建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期?！督忉尅返谑龡l規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持。盡管工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，但因?yàn)橐呀挥诎l(fā)包人實(shí)際使用，說明工程已經(jīng)被發(fā)包人占有使用，并產(chǎn)生了收益價(jià)值，能夠?qū)崿F(xiàn)其建造工程的目的。同時(shí)，經(jīng)發(fā)包人使用后的工程，如出現(xiàn)質(zhì)量問題，也難以區(qū)分是施工原因還是使用原因?qū)е?。因此，建設(shè)工程交付發(fā)包人占有使用時(shí)，視為發(fā)包人認(rèn)可并接受了工程，該轉(zhuǎn)移占有的時(shí)間即認(rèn)定為竣工之日。［5］
（三）約定竣工之日
建設(shè)工程未竣工的，則以合同約定的竣工之日起算優(yōu)先受償權(quán)的期限。由于工程未竣工，也就不存在實(shí)際竣工日期。以合同約定的竣工日期來認(rèn)定，顯然是一種無奈的選擇，但是這種選擇卻存在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和實(shí)踐中的差異。既然工程未竣工，則確定承包人的工程款及優(yōu)先權(quán)就應(yīng)以其實(shí)際完成的工程范圍為限，優(yōu)先權(quán)的起算時(shí)間也應(yīng)以該完成時(shí)間來確定。
實(shí)踐之中，由于工程未竣工而停工，發(fā)包人和承包人產(chǎn)生了矛盾，很少能有施工資料能載明該時(shí)間節(jié)點(diǎn)，那么就要從施工實(shí)踐中尋找更為合理的時(shí)間節(jié)點(diǎn)作為參照。
1、分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收時(shí)間
施工中，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)對(duì)已完的分部分項(xiàng)工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，并形成分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄，只有驗(yàn)收通過后，承包人才能進(jìn)行下一道工序的施工。因此，在承包人未能完成后續(xù)施工的情況下，最后一次的分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收記錄能較為客觀地反映承包人已完工程的范圍、質(zhì)量、時(shí)間等信息，參照此驗(yàn)收記錄來認(rèn)定承包人優(yōu)先權(quán)的期限，較合同約定的竣工之日更為合理。
2、協(xié)商解除施工合同時(shí)間
依據(jù)合同法第九十三條規(guī)定，當(dāng)事人協(xié)商一致，可以解除合同。發(fā)包人和承包人在協(xié)商解除合同的同時(shí)，會(huì)就工程量的確認(rèn)、工程款的支付、工程質(zhì)量和違約賠償?shù)葐栴}一并作出約定和處理，這體現(xiàn)了雙方的真實(shí)意思表示，具有雙方對(duì)工程事項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算和確認(rèn)的效力。因此，雙方協(xié)商解除施工合同的時(shí)間，可以作為優(yōu)先權(quán)期限的起算時(shí)間。
3、單方解除施工合同時(shí)間
如果是具備合同法第九十四條規(guī)定的法定解除情形之一的，承包人可在主張已完工程的價(jià)款及優(yōu)先權(quán)時(shí)，一并要求法院判決解除合同；或者承包人在訴訟前已經(jīng)發(fā)函通知發(fā)包人解除合同，而起訴要求法院確認(rèn)合同自通知到達(dá)發(fā)包人時(shí)已經(jīng)解除。法院應(yīng)當(dāng)通過審查發(fā)包人的經(jīng)營狀況、進(jìn)度款支付等情況來判斷發(fā)包人是否具備繼續(xù)履行合同的能力，并結(jié)合合同法第九十四條，最終認(rèn)定是否具備法定解除合同的條件以及解除合同的時(shí)間。［6］無論是判決解除還是確認(rèn)解除，該解除時(shí)間均是雙方確認(rèn)工程量和結(jié)算工程款的時(shí)間，也可以作為確定優(yōu)先權(quán)期限的起算時(shí)間。
4、發(fā)包人逾期付款時(shí)間
以竣工之日作為優(yōu)先權(quán)的起算點(diǎn)，其前提是竣工之日為款項(xiàng)付清之時(shí)（質(zhì)保金除外），但雙方在結(jié)算時(shí)可能會(huì)對(duì)付款另行約定，同意發(fā)包人分期支付或延期支付。而優(yōu)先權(quán)必須在工程款訴訟中一并主張，只有發(fā)包人逾期付款，承包人才會(huì)起訴主張工程款，同時(shí)才會(huì)要求優(yōu)先受償。當(dāng)工程款債權(quán)未到履行期時(shí)，優(yōu)先權(quán)的期限可能已經(jīng)屆滿；承包人為了能主張優(yōu)先權(quán)，必須在付款期限未屆滿時(shí)就起訴，但這又得不到法院的支持（除非審理過程中付款期限已屆滿）。這使得承包人在主張工程款債權(quán)和優(yōu)先權(quán)時(shí)，存在進(jìn)退兩難的境地。因此，當(dāng)發(fā)包人逾期付款時(shí)，承包人才能主張工程款，此時(shí)起算優(yōu)先權(quán)才有意義，即優(yōu)先權(quán)的起算時(shí)間應(yīng)與工程款債權(quán)訴訟時(shí)效的起算時(shí)間保持一致。
注：
［1］詳見最高人民法院“法釋[2002]16號(hào)”批復(fù)。
［2］由于優(yōu)先權(quán)的行使期限有限制，優(yōu)先權(quán)會(huì)早于主債權(quán)而喪失。
［3］船舶優(yōu)先權(quán)的行使期限就是一年，詳見《海商法》第29條。
［4］如民用航空器債權(quán)人可以自援救或者保管維護(hù)工作終了之日起三個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院民用航空主管部門登記取得優(yōu)先權(quán)，詳見《民用航空法》第20條、《中華人民共和國民用航空器權(quán)利登記條例》第13條。
［5］江蘇高院的《意見》第十八條明確，建設(shè)工程已經(jīng)竣工并驗(yàn)收，發(fā)包人與承包人簽訂工程移交協(xié)議的，協(xié)議約定的移交日視為建設(shè)工程交付日，協(xié)議未約定移交日的，協(xié)議簽訂日視為建設(shè)工程交付日?；谄淝疤崾墙ㄔO(shè)工程已經(jīng)竣工并驗(yàn)收，故優(yōu)先權(quán)的行使期限仍應(yīng)以竣工驗(yàn)收之日起算。
［6］因發(fā)包人從未支付過進(jìn)度款，公司無正常的經(jīng)營場(chǎng)所，法定代表人無法取得聯(lián)系，且涉案工程被其他法院查封，故承包人要求解除合同并主張優(yōu)先受償權(quán)，詳見（2013）錫民初字第0007號(hào)民事判決書。
核校：焦文 璐蔓
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