山東省煤炭工業(yè)局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單
序號
抽查事項(xiàng)
抽查對象
抽查
內(nèi)容
抽查依據(jù)
抽查方式
抽查
比例
和
頻次
備注
1
全省煤炭行業(yè)職工培訓(xùn)工作開展情況
全省煤礦企業(yè)及煤礦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)
煤礦企業(yè)及煤礦培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織開展煤礦職工培訓(xùn)是否合法、真實(shí)
1.《安全生產(chǎn)法》第五十九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照分類分級監(jiān)督管理的要求，制定安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，并按照年度監(jiān)督檢查計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。 2.《煤炭法》 第五十五條 煤炭管理部門和有關(guān)部門依法對煤礦企業(yè)和煤炭經(jīng)營企業(yè)執(zhí)行煤炭法律、法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 3.《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十六條 各級安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)及其持證上崗的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，主要包括以下內(nèi)容：（一）安全培訓(xùn)制度、計(jì)劃的制定及其實(shí)施的情況；（二）煤礦、非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全培訓(xùn)以及安全生產(chǎn)知識和管理能力考核的情況；其他生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員培訓(xùn)的情況；（三）特種作業(yè)人員操作資格證持證上崗的情況；（四）建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，并如實(shí)記錄的情況；（五）對從業(yè)人員現(xiàn)場抽考本職工作的安全生產(chǎn)知識;（六）其他需要檢查的內(nèi)容?！?nbsp; 4.《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》 第二十九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和煤礦安全培訓(xùn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展安全培訓(xùn)活動的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：（一）具備從事安全培訓(xùn)工作所需要的條件的情況；（二）建立培訓(xùn)管理制度和教師配備的情況；（三）執(zhí)行培訓(xùn)大綱、建立培訓(xùn)檔案和培訓(xùn)保障的情況；（四）培訓(xùn)收費(fèi)的情況；（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。第三十條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全培訓(xùn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全培訓(xùn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：（一）安全培訓(xùn)制度、年度培訓(xùn)計(jì)劃、安全培訓(xùn)管理檔案的制定和實(shí)施的情況；（二）安全培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)投入和使用的情況；（三）主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員接受安全生產(chǎn)知識和管理能力考核的情況；（四）特種作業(yè)人員持證上崗的情況，應(yīng)用新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備以及轉(zhuǎn)崗前對從業(yè)人員安全培訓(xùn)的情況；（五）其他從業(yè)人員安全培訓(xùn)的情況；（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。 5.《關(guān)于調(diào)整省煤炭工業(yè)辦公室職能配置和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的通知》（2005年7月魯編〔2005〕16號）“工作職能增加對煤礦職工培訓(xùn)進(jìn)行監(jiān)督檢查?！?/span>
聽取匯報(bào)、實(shí)地核查、查閱檔案資料
抽查每年不少于一次，抽查比例不低于30%.
承辦：
人教處
2
煤礦證照
煤礦企業(yè)
煤礦證照是否齊全
《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（2005年8月國務(wù)院第446號令，2013年5月修訂）第五條 ：“……負(fù)責(zé)頒發(fā)前款規(guī)定證照的部門，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)煤礦無證照或者證照不全從事生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令該煤礦立即停止生產(chǎn)，沒收違法所得和開采出的煤炭以及采掘設(shè)備，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；同時(shí)于2日內(nèi)提請當(dāng)?shù)乜h級以上地方人民政府予以關(guān)閉，并可以向上一級地方人民政府報(bào)告……”
實(shí)地核查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
3
煤層突出危險(xiǎn)性鑒定
煤礦企業(yè)
是否按規(guī)定進(jìn)行煤層突出危險(xiǎn)性鑒定
《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（2009年5月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第19號）第十條：“ 經(jīng)評估認(rèn)為有突出危險(xiǎn)的新建礦井，建井期間應(yīng)當(dāng)對開采煤層及其他可能對采掘活動造成威脅的煤層進(jìn)行突出危險(xiǎn)性鑒定……”第十一條：“ 礦井有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行突出煤層鑒定；鑒定未完成前，應(yīng)當(dāng)按照突出煤層管理……”第十八條 “突出礦井開采的非突出煤層和高瓦斯礦井的開采煤層，在延深達(dá)到或超過50m或開拓新采區(qū)時(shí)，必須測定煤層瓦斯壓力、瓦斯含量及其他與突出危險(xiǎn)性相關(guān)的參數(shù)?！?/span>
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
4
突出礦井的巷道布置和采掘作業(yè)
煤礦企業(yè)
突出礦井的巷道布置和采掘作業(yè)是否遵守有關(guān)規(guī)定
《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（2009年5月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第19號）第十六條：“突出礦井的巷道布置應(yīng)當(dāng)符合下列要求和原則……”第十九條：“突出煤層的采掘作業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定……”第二十一條：“所有突出煤層外的掘進(jìn)巷道（包括鉆場等）距離突出煤層的最小法向距離小 于10m時(shí)（在地質(zhì)構(gòu)造破壞帶小于20m時(shí)），必須邊探邊掘，確保最小法向距離不小于5m……”第二十二條：“在同一突出煤層正在采掘的工作面應(yīng)力集中范圍內(nèi)，不得安排其他工作面進(jìn)行回采或者掘進(jìn)。具體范圍由礦技術(shù)負(fù)責(zé)人確定，但不得小于30m。突出煤層的掘進(jìn)工作面應(yīng)當(dāng)避開鄰近煤層采煤工作面的應(yīng)力集中范圍……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
5
突出礦井通風(fēng)系統(tǒng)
煤礦企業(yè)
突出礦井通風(fēng)系統(tǒng)是否符合安全生產(chǎn)有關(guān)要求
《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（2009年5月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第19號）第二十三條：“突出礦井的通風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列要求……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
6
煤礦企業(yè)區(qū)域和局部綜合防突措施落實(shí)情況
煤礦企業(yè)
煤礦企業(yè)是否按規(guī)定要求落實(shí)區(qū)域和局部綜合防突措施
《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（2009年5月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第19號）第一百二十一條：“煤礦企業(yè)未按本規(guī)定要求落實(shí)區(qū)域和局部綜合防突措施，或防突措施不達(dá)標(biāo)，仍然組織生產(chǎn)的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，處100萬元以上200萬元以下的罰款，提出限期改正的要求，逾期仍不改正的，提請地方人民政府予以關(guān)閉……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
7
煤礦作業(yè)場所職業(yè)病危害因素檢測、評價(jià)結(jié)果的存檔、上報(bào)、公布情況
煤礦企業(yè)
煤礦作業(yè)場所職業(yè)病危害因素檢測、評價(jià)結(jié)果是否存檔、上報(bào)、公布
職業(yè)病防治法》（2001年10月通過，2011年12月修訂）第七十一條 ：“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處十萬元以下的罰款：(一)工作場所職業(yè)病危害因素檢測、評價(jià)結(jié)果沒有存檔、上報(bào)、公布的；(二)未采取本法第二十一條規(guī)定的職業(yè)病防治管理措施的；(三)未按照規(guī)定公布有關(guān)職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應(yīng)急救援措施的……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
8
煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員和職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)情況
煤礦企業(yè)
煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員和職業(yè)病危害因素監(jiān)測人員是否接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)
《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（2012年3月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第四十八條：“用人單位有下列情形之一的，給予警告，責(zé)令限期改正，可以并處5千元以上2萬元以下的罰款:（一）未按照規(guī)定實(shí)行有害作業(yè)與無害作業(yè)分開、工作場所與生活場所分開的；（二）用人單位的主要負(fù)責(zé)人、職業(yè)衛(wèi)生管理人員未接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)的。”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
9
用人單位報(bào)告職業(yè)病、疑似職業(yè)病情況
煤礦企業(yè)
用人單位是否按照規(guī)定報(bào)告職業(yè)病、疑似職業(yè)病
《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（2012年3月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第五十五條：“用人單位未按照規(guī)定報(bào)告職業(yè)病、疑似職業(yè)病的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處1萬元以下的罰款；弄虛作假的，并處2萬元以上5萬元以下的罰款?！?/span>
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
10
企業(yè)安全生產(chǎn)投入
煤礦企業(yè)
是否按規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入
《安全生產(chǎn)法》（2002年6月通過，2014年8月修訂）第九十條：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，……導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對個(gè)人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任?！?/span>
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
11
煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井
煤礦企業(yè)
煤礦企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)是否按規(guī)定帶班下井
《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》（2010年8月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第33號）第七條：“煤礦應(yīng)當(dāng)建立健全領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，并嚴(yán)格考核。帶班下井制度應(yīng)當(dāng)明確帶班下井人員、每月帶班下井的個(gè)數(shù)、在井下工作時(shí)間、帶班下井的任務(wù)、職責(zé)權(quán)限、群眾監(jiān)督和考核獎懲等內(nèi)容。”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
12
安全設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、檢測、改造和報(bào)廢情況
煤礦企業(yè)
安全設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)、檢測、改造和報(bào)廢是否符合規(guī)定
《安全生產(chǎn)法》（2002年6月通過，2014年8月修訂）第九十六條：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：（一）未在有較大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志的；（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報(bào)廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；（三）未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測的；（四）未為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的；（五）危險(xiǎn)物品的容器、運(yùn)輸工具，以及涉及人身安全、危險(xiǎn)性較大的海洋石油開采特種設(shè)備和礦山井下特種設(shè)備未經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)檢測、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，投入使用的；（六）使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備的?！?第一百一十條：“本法規(guī)定的行政處罰，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門按照職責(zé)分工決定。予以關(guān)閉的行政處罰由負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)請縣級以上人民政府按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限決定……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
13
安全間距、安全出口
煤礦企業(yè)
安全間距、安全出口是否符合安全要求
《安全生產(chǎn)法》（2002年6月通過，2014年8月修訂）第一百零二條:生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可以處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：（一）生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫與員工宿舍在同一座建筑內(nèi)，或者與員工宿舍的距離不符合安全要求的；（二）生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍未設(shè)有符合緊急疏散需要、標(biāo)志明顯、保持暢通的出口，或者鎖閉、堵塞生產(chǎn)經(jīng)營場所或者員工宿舍出口的。
實(shí)地核查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
14
重大安全生產(chǎn)隱患
煤礦企業(yè)
重大安全生產(chǎn)隱患是否排查
《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（2005年8月國務(wù)院第446號令，2013年5月修訂）第八條：“第二款 煤礦有下列重大安全生產(chǎn)隱患和行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，排除隱患：（一）超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)的……（十五）有其他重大安全生產(chǎn)隱患的……”第十五條：“煤礦存在瓦斯突出、自然發(fā)火、沖擊地壓、水害威脅等重大安全生產(chǎn)隱患，該煤礦在現(xiàn)有技術(shù)條件下難以有效防治的，縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其立即停止生產(chǎn)，并提請有關(guān)地方人民政府組織專家進(jìn)行論證。專家論證應(yīng)當(dāng)客觀、公正、科學(xué)。有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)論證結(jié)論，作出是否關(guān)閉煤礦的決定，并組織實(shí)施……”
實(shí)地核查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
15
安全生產(chǎn)隱患排查、治理和報(bào)告制度建立實(shí)施情況
煤礦企業(yè)
安全生產(chǎn)隱患排查、治理和報(bào)告制度是否建立并實(shí)施
《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（2005年8月國務(wù)院第446號令，2013年5月修訂）第九條 “……煤礦企業(yè)未依照前款規(guī)定排查和報(bào)告的，由縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)整頓，并對煤礦企業(yè)負(fù)責(zé)人處3萬元以上15萬元以下的罰款……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
16
防治水機(jī)構(gòu)設(shè)置、專業(yè)技術(shù)人員配備情況
煤礦企業(yè)
防治水機(jī)構(gòu)設(shè)置、專業(yè)技術(shù)人員配備是否齊全
《煤礦防治水規(guī)定》（2009年9月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第28號）第五條：“煤礦企業(yè)、礦井應(yīng)當(dāng)按照本單位的水害情況，配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術(shù)人員，配齊專用探放水設(shè)備，建立專門的探放水作業(yè)隊(duì)伍。水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜的煤礦企業(yè)、礦井，除符合本條第一款規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的防治水機(jī)構(gòu)……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
17
礦井井田地質(zhì)報(bào)告、建井設(shè)計(jì)和建井地質(zhì)報(bào)告，礦井防治水圖件
煤礦企業(yè)
礦井井田地質(zhì)報(bào)告、建井設(shè)計(jì)和建井地質(zhì)報(bào)告，礦井防治水圖件是否齊全
《煤礦防治水規(guī)定》（2009年9月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第28號）第十四條 ：“礦井應(yīng)當(dāng)編制井田地質(zhì)報(bào)告、建井設(shè)計(jì)和建井地質(zhì)報(bào)告。井田地質(zhì)報(bào)告、建井設(shè)計(jì)和建井地質(zhì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的防治水內(nèi)容……”第十五條：“礦井應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制下列防治水圖件……其他有關(guān)防治水圖件由礦井根據(jù)實(shí)際需要編制。礦井應(yīng)當(dāng)建立數(shù)字化圖件，內(nèi)容真實(shí)可靠，并每半年對圖紙內(nèi)容進(jìn)行修正完善……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
18
煤礦水閘墻
煤礦企業(yè)
水閘墻是否依照規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收投入使用
《煤礦防治水規(guī)定》（2009年9月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第28號）第七十條: “ 井下需要構(gòu)筑水閘墻的，應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì)的單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，按照設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，并按照規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收；否則，不得投入使用；”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
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采掘工作面探放水
煤礦企業(yè)
采掘工作面是否依照規(guī)定進(jìn)行探放水
《煤礦防治水規(guī)定》（2009年9月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第28號）第九十二條：“ 采掘工作面遇有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行探放水；…..”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
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突出礦井防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)、計(jì)劃、預(yù)案及措施
煤礦企業(yè)
突出礦井防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)、計(jì)劃、預(yù)案及措施是否符合安全生產(chǎn)規(guī)定
《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（2009年5月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第19號）第十四條：“ 有突出危險(xiǎn)的新建礦井及突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)……”第十五條：“突出礦井應(yīng)當(dāng)做好防突工程的計(jì)劃和實(shí)施，將防突的預(yù)抽煤層瓦斯、保護(hù)層開采等工程與礦井采掘部署、工程接替等統(tǒng)一安排……”第十七條：“ 突出礦井地質(zhì)測量工作必須遵守下列規(guī)定……”第二十七條：“第二款 突出礦井應(yīng)當(dāng)編制突出事故應(yīng)急預(yù)案……”第二十八條：“ 有突出礦井的煤礦企業(yè)、突出礦井在編制年度、季度、月度生產(chǎn)建設(shè)計(jì)劃時(shí)，必須一同編制年度、季度、月度防突措施計(jì)劃，保證抽、掘、采平衡……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
21
突出礦井地面瓦斯抽采系統(tǒng)
煤礦企業(yè)
突出礦井是否建立滿足防突工作要求的地面瓦斯抽采系統(tǒng)
《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（2009年5月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第19號）第十四條：“第三款突出礦井必須建立滿足防突工作要求的地面永久瓦斯抽采系統(tǒng)……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
22
煤礦企業(yè)報(bào)告職業(yè)病、疑似職業(yè)病情況
煤礦企業(yè)
煤礦企業(yè)是否按照規(guī)定報(bào)告職業(yè)病、疑似職業(yè)病
《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（2012年3月國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第47號）第五十五條：“用人單位未按照規(guī)定報(bào)告職業(yè)病、疑似職業(yè)病的，責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處1萬元以下的罰款；弄虛作假的，并處2萬元以上5萬元以下的罰款?！?/span>
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
23
煤礦企業(yè)對重大危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案情況
煤礦企業(yè)
煤礦企業(yè)對重大危險(xiǎn)源是否制定應(yīng)急預(yù)案
《安全生產(chǎn)法》（2002年6月通過，2014年8月修訂）第九十八條：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任……（二）對重大危險(xiǎn)源未登記建檔，或者未進(jìn)行評估、監(jiān)控，或者未制定應(yīng)急預(yù)案的……”
實(shí)地核查、書式檢查
不定項(xiàng)抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%；定向抽查每年不少以一次，抽查比例不低于40%
承辦：
安全處
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全省煤礦按核定能力組織生產(chǎn)情況
全省煤礦企業(yè)
煤礦企業(yè)按核定能力組織生產(chǎn)情況
1.《安全生產(chǎn)法》第五十九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)按照分類分級監(jiān)督管理的要求，制定安全生產(chǎn)年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，并按照年度監(jiān)督檢查計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)事故隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
2.《煤炭法》 第五十五條 煤炭管理部門和有關(guān)部門依法對煤礦企業(yè)和煤炭經(jīng)營企業(yè)執(zhí)行煤炭法律、法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
3.《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》（2005年9月國務(wù)院令第446號，2013年7月修訂）第4條“縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門，對所轄區(qū)域的煤礦重大安全生產(chǎn)隱患和違法行為負(fù)有檢查和依法查處的職責(zé)?！钡?條：“煤礦有下列重大安全生產(chǎn)隱患和行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)，排除隱患：（一）超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)的?！?nbsp;
4.《山東省實(shí)施<煤炭法>辦法》(2001年8月通過，2004年5月修訂)第16條：“省人民政府煤炭管理部門負(fù)責(zé)本省煤礦企業(yè)煤炭生產(chǎn)許可證的登記、審查、頒發(fā)和監(jiān)督管理工作。”第18條：“煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)能力或者核定的生產(chǎn)能力合理組織生產(chǎn)，不得超能力開采。”
5.《煤礦生產(chǎn)能力管理辦法》（2014年6月安監(jiān)總煤行〔2014〕61號）第5條：“省級人民政府煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)中央企業(yè)所屬煤礦以外的煤礦生產(chǎn)能力的監(jiān)管工作?！?
聽取匯報(bào)、實(shí)地核查、查閱檔案資料
抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%.
承辦：
規(guī)劃處
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煤炭資源回采率和綜合利用情況的監(jiān)督檢查(含特殊和稀缺煤類開發(fā)利用的監(jiān)督管理）
全省煤礦企業(yè)
特殊和稀缺煤類開發(fā)利用是否合規(guī)合法。
煤炭資源回采率和綜合利用情況是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
1．《中華人民共和國煤炭法》（2013年）第24條 開采煤炭資源必須符合煤礦開采規(guī)程，遵守合理的開采順序，達(dá)到規(guī)定的煤炭資源回采率。煤炭資源回采率由國務(wù)院煤炭管理部門根據(jù)不同的資源和開采條件確定。
2．《山東省實(shí)施《中華人民共和國煤炭法》辦法 》（2001年）第十八條 開采煤炭資源的，必須達(dá)到國家規(guī)定的煤炭資源回采率?？h級以上人民政府煤炭管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對煤炭資源回采率和綜合利用情況的監(jiān)督檢查，指導(dǎo)煤礦企業(yè)不斷提高煤炭資源回采率和資源綜合利用水平。
3．《生產(chǎn)煤礦回采率管理暫行規(guī)定》（國家發(fā)展和改革委員會令第17號）第五條 國家發(fā)展改革委、國家能源局負(fù)責(zé)全國生產(chǎn)煤礦回采率的監(jiān)督管理?？h級以上地方人民政府煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)煤礦回采率的監(jiān)督管理。第二十三條 實(shí)行煤礦儲量、損失量年報(bào)和采區(qū)回采率月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)制度，具體辦法由省級煤炭行業(yè)管理部門制定。每年3 月底前，采區(qū)回采率年報(bào)由省級煤炭行業(yè)管理部門審核后，報(bào)國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門備案。第二十五條 各級煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)對轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)煤礦回采率進(jìn)行年度考核，公布考核結(jié)果?？己私Y(jié)果可作為安排礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用獎勵資金和企業(yè)繳納資源稅的依據(jù)。
4.《中華人民共和國煤炭法》（2013年）第五十九條 違反本法第二十四條的規(guī)定，開采煤炭資源未達(dá)到國務(wù)院煤炭管理部門規(guī)定的煤炭資源回采率的，由煤炭管理部門責(zé)令限期改正；逾期仍達(dá)不到規(guī)定的回采率的，責(zé)令停止生產(chǎn)
5．《中華人民共和國煤炭法》（2013年）第23條 對國民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的特殊煤種或者稀缺煤種，國家實(shí)行保護(hù)性開采。
6．《特殊和稀缺煤類開發(fā)利用管理暫行規(guī)定》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第16號）（2012年12月9日）第五條 縣級以上煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)特殊和稀缺煤類開發(fā)利用的監(jiān)督管理。第十五條 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定管理制度，對采區(qū)回采率完成情況進(jìn)行考核。省級煤炭行業(yè)管理部門應(yīng)當(dāng)定期對生產(chǎn)企業(yè)采區(qū)回采率等進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果抄報(bào)國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門。第十八條 省級煤炭行業(yè)管理部門負(fù)責(zé)審查生產(chǎn)企業(yè)的煤礦儲量年度報(bào)告，將審查結(jié)果抄報(bào)國務(wù)院煤炭行業(yè)管理部門，并抄送同級國土資源管理部門。
聽取匯報(bào)、實(shí)地核查、查閱檔案資料
抽查每年不少于一次，抽查比例不低于20%.
承辦：
規(guī)劃處
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煤炭經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營狀 況
在國家工商行政管理總局登記注冊且住所在山東省境內(nèi)的煤炭經(jīng)營企業(yè)
1.是否采取摻雜使假、以次充好等欺詐手段經(jīng)營煤炭；2.是否按照相關(guān)規(guī)定辦理煤炭經(jīng)營備案及備案信息變更手續(xù)；3.企業(yè)備案信息、年度報(bào)告是否真實(shí)有效；4.主要煤炭買賣合同履行情況
1.《煤炭經(jīng)營監(jiān)管辦法》（2014年7月國家發(fā)展改革委令第13號）第四章第二十九條：采取摻雜使假、以次充好等欺詐手段進(jìn)行經(jīng)營的，由縣級以上地方人民政府煤炭經(jīng)營監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款； 2.《煤炭經(jīng)營監(jiān)管辦法》（2014年7月國家發(fā)展改革委令第13號）第二章第八條：煤炭經(jīng)營企業(yè)在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊后，應(yīng)于三十個(gè)工作日內(nèi)向所在地的同級煤炭經(jīng)營監(jiān)督管理部門進(jìn)行告知性備案；備案內(nèi)容發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)在變更之日起三十個(gè)工作日內(nèi)告知所在地煤炭經(jīng)營監(jiān)督管理部門； 3.《煤炭經(jīng)營監(jiān)管辦法》（2014年7月國家發(fā)展改革委令第13號）第三章第二十一條：縣級以上地方人民政府煤炭經(jīng)營監(jiān)督管理部門會同有關(guān)部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和辦法，對煤炭經(jīng)營主體依法經(jīng)營以及備案、年度報(bào)告情況開展定期抽查； 4.《煤炭經(jīng)營監(jiān)管辦法》（2014年7月國家發(fā)展改革委令第13號）第三章第二十一條：對煤炭供應(yīng)保障具有支撐作用的經(jīng)營企業(yè)，應(yīng)對主要煤炭買賣合同履行等情況進(jìn)行檢查。
實(shí)地核查、書式檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、專用聯(lián)系信函抽查等
不定向抽查每年不少于一次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
運(yùn)行處
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煤炭應(yīng)急儲備基地建設(shè)及煤炭儲備情況
煤炭應(yīng)急儲備基地建設(shè)及煤炭儲備情況
1、儲備基地工程建設(shè)進(jìn)展情況；2、煤炭應(yīng)急儲備及相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況
《山東省人民政府關(guān)于推進(jìn)山東省煤炭應(yīng)急儲備基地建設(shè)的意見》(2010年12月魯政辦發(fā)〔2010〕78號)第五條：省煤炭局要進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)管理職能，會同各有關(guān)部門加強(qiáng)對煤炭應(yīng)急儲備基地建設(shè)的組織和監(jiān)督檢查，牽頭制定和實(shí)施煤炭應(yīng)急儲備基地建設(shè)方案。
實(shí)地核查、書式檢查、專用聯(lián)系信函抽查等
不定向抽查每年不少于一次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%。
承辦：
運(yùn)行處
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建設(shè)單位發(fā)包情況
煤礦企業(yè)
建設(shè)單位是否將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級或委托給不具有相應(yīng)等級的單位
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第五十四條：“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計(jì)、施工單位或者委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。” 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
質(zhì)監(jiān)站
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建設(shè)單位肢解發(fā)包情況
煤礦企業(yè)
建設(shè)單位是否將建設(shè)工程肢解發(fā)包
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第五十五條：“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之零點(diǎn)五以上百分之一以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項(xiàng)目，并可暫停項(xiàng)目執(zhí)行或者暫停資金撥付。” 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
質(zhì)監(jiān)站
30
建設(shè)單位迫使承包方違規(guī)情況
煤礦企業(yè)
建設(shè)單位是否迫使承包方以低于成本的價(jià)格競標(biāo)、任意壓縮合理工期、明示或者暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量等違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第五十六條：“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款：（一）迫使承包方以低于成本的價(jià)格競標(biāo)的；（二）任意壓縮合理工期的；（三）明示或者暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量的；（四）施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查或者審查不合格，擅自施工的；（五）建設(shè)項(xiàng)目必須實(shí)行工程監(jiān)理而未實(shí)行工程監(jiān)理的；（六）未按照國家規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的；（七）明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的；（八）未按照國家規(guī)定將竣工驗(yàn)收報(bào)告、有關(guān)認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)送備案的?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
質(zhì)監(jiān)站
31
建設(shè)單位擅自施工情況
煤礦企業(yè)
建設(shè)單位是否未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)， 擅自進(jìn)行施工
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第五十七條：“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位未取得施工許可證或者開工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自施工的，責(zé)令停止施工，限期改正，處工程合同價(jià)款百分之一以上百分之二以下的罰款?！?2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
質(zhì)監(jiān)站
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建設(shè)單位組織竣工驗(yàn)收情況
煤礦企業(yè)
建設(shè)單位是否未組織竣工驗(yàn)收，擅自交付使用、驗(yàn)收不合格，擅自交付使及對不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗(yàn)收
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第五十八條：“違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下罰款；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任： （一）未組織竣工驗(yàn)收，擅自交付使用的；（二）驗(yàn)收不合格，擅自交付使用的；（三）對不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗(yàn)收的?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰。”
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
質(zhì)監(jiān)站
33
勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承擔(dān)工程情況
煤礦企業(yè)
勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位是否超越本單位資質(zhì)等級承擔(dān)工程
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十條第一款：“違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，對勘察、設(shè)計(jì)單位或者工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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34
勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程情況
煤礦企業(yè)
勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位是否允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十一條：“違反本條例規(guī)定，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位處合同約定的勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)和監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。” 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)： 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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承包單位違法分包情況
煤礦企業(yè)
承包單位是否將承包的工程違法分包
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十二條：“第一款違反本條例規(guī)定，承包單位將承包的工程或者違法分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，對勘察、設(shè)計(jì)單位處合同約定勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)百分之二十五以上百分五十以下的罰款；對施工單位處工程合同價(jià)款百分之零點(diǎn)五以上百分之一以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。” 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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勘察、設(shè)計(jì)單位違法違規(guī)情況
煤礦企業(yè)
勘察單位是否按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)單位是否根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)單位是否指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位是否未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十三條：“違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款：（一）勘察單位未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察的；（二）設(shè)計(jì)單位未根據(jù)勘察成果文件進(jìn)行工程設(shè)計(jì)的；（三）設(shè)計(jì)單位指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應(yīng)商的；（四）設(shè)計(jì)單位未按照工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)的。前款所列行為，造成重大工程質(zhì)量事故的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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施工單位使用建筑材料及按照標(biāo)準(zhǔn)施工情況
煤礦企業(yè)
施工單位是否在施工中偷工減料，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，或者有不按照工程設(shè)計(jì)圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的其他行為
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十四條：“違反本條例規(guī)定，施工單位在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有不按照工程設(shè)計(jì)圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的其他行為的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，負(fù)責(zé)返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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38
施工單位對原材料檢驗(yàn)、檢測情況
煤礦企業(yè)
施工單位是否對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)，或者對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十五條：“違反本條例規(guī)定，施工單位未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的，責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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39
工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者施工單位串通情況
煤礦企業(yè)
工程監(jiān)理單位是否與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量或?qū)⒉缓细竦慕ㄔO(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十七條：“工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：（一）與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；（二）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。” 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
質(zhì)監(jiān)站
40
監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系情況
煤礦企業(yè)
工程監(jiān)理單位是否與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十八條：“違反本條例規(guī)定，工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰。”
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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41
建筑主體按設(shè)計(jì)方案裝修情況
煤礦企業(yè)
涉及建筑主體或者承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，是否按設(shè)計(jì)方案施工或房屋建筑使用者在裝修過程中是否變動房屋建筑主體和承重結(jié)構(gòu)
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第六十九條：“違反本條例規(guī)定，涉及建筑主體或者承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，沒有設(shè)計(jì)方案擅自施工的；責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款；房屋建筑使用者在裝修過程中擅自變動房屋建筑主體和承重結(jié)構(gòu)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款。有前款所列行為，造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?nbsp; 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：…… 九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰。”
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
承辦：
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42
煤礦工程質(zhì)量情況
煤礦企業(yè)
煤礦工程質(zhì)量
《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第四十三條第一款：“國家實(shí)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度?！钡谒氖鶙l第一款：“建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理，可由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門委托的建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)具體實(shí)施?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于30%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于30%
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43
對違反建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例對直接責(zé)任人的處罰
煤礦企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員
依照建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例給予單位罰款處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰
1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(2000年1月國務(wù)院令第279號)第七十三條：“依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款。” 2.《煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（2008年4月煤炭工業(yè)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督總站“煤建監(jiān)字2008（03）號”）第十條：“中心站的主要職責(zé)：九、根據(jù)國家的法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的煤炭建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)在履行質(zhì)量責(zé)任中的違法違規(guī)行為并提請有關(guān)部門進(jìn)行處理、處罰?！?/span>
實(shí)地核查
不定向抽查每年不少于兩次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于2次，抽查比例不低于3%
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