2022年是企業(yè)合規(guī)管理強化年，也是國有企業(yè)三年改革的收官之年。本手冊從國有企業(yè)合規(guī)管理總論及國有企業(yè)專項合規(guī)領(lǐng)域兩大方面入手，對國有企業(yè)合規(guī)管理體系、國資交易、風(fēng)險管理、合同管理、刑事合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)等熱點和難點問題及國有企業(yè)治理等國企改革的重點話題進(jìn)行詳細(xì)和深入的分析闡述，為國有企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供有益指引。
手冊目錄
第一部分 國有企業(yè)合規(guī)總論
第一章 國有企業(yè)合規(guī)的昨天、今天和將來
一、國有企業(yè)合規(guī)的昨天
二、國有企業(yè)合規(guī)的“今天”
三、國有企業(yè)合規(guī)的“將來”
第二章 國有企業(yè)合規(guī)管理，一個繞不開的概念
一、這個繞不開的概念是？
二、司法裁判案例的“反擊”
三、結(jié)語
第三章 五張圖表厘清國有企業(yè)合規(guī)的三個焦點問題
一、引言
二、國有企業(yè)視角下的合規(guī)內(nèi)涵
三、法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、審計定位不清
四、國有企業(yè)合規(guī)體系搭建過程中可能存在的誤區(qū)
第二部分 國有企業(yè)專項合規(guī)領(lǐng)域
第四章 國有企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度的全流程法律風(fēng)險防控
概述
一、《職業(yè)經(jīng)理人操作指引》的重點梳理
二、全流程法律風(fēng)險防控體系建議
三、結(jié)語
第五章 國有股權(quán)進(jìn)場交易前簽訂意向協(xié)議的法律分析及合規(guī)建議
一、問題的提出
二、意向協(xié)議的性質(zhì)認(rèn)定
三、國有股權(quán)進(jìn)場交易前簽署意向協(xié)議的效力問題
四、合規(guī)建議
第六章 國有企業(yè)合規(guī)之國有資產(chǎn)交易要點解讀
一、32號令的監(jiān)管主體及監(jiān)管范圍
二、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)要點
三、國有企業(yè)增資相關(guān)要點
四、國有企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相關(guān)要點
第七章 國有企業(yè)對外投資合規(guī)要點
概述
一、交易方案設(shè)計的合規(guī)要點
二、合作方核查要點
第八章 以國企相關(guān)人員責(zé)任看國有企業(yè)合規(guī)管理的重點領(lǐng)域—以63號文為視角
概述
一、國有企業(yè)相關(guān)人員的責(zé)任追究范圍
二、追究國有企業(yè)“誰的責(zé)任”
第九章 解析國企入局產(chǎn)業(yè)園區(qū)房屋租賃的三個主要法律問題
一、問題的提出
二、國有資產(chǎn)出租行為的相關(guān)監(jiān)管規(guī)制--以福建省為例
三、承租人的優(yōu)先承租權(quán)與國有資產(chǎn)競爭招租的沖突
四、疫情常態(tài)化下經(jīng)營性房屋租賃的格式條款危機
第十章 國有企業(yè)視角，融資性貿(mào)易糾紛案件的識別、裁判路徑及合規(guī)建議
一、問題的提出
二、司法實踐層面融資性貿(mào)易行為的認(rèn)定
三、法律建議
第十一章 國有企業(yè)合同管理風(fēng)險核查--以爭議解決條款為視角
一、問題的提出
二、以案說法---看似簡單的爭議解決條款并不簡單
三、爭議解決條款的起草策略
第十二章 福建省國有企業(yè)刑事合規(guī)風(fēng)險觀察及合規(guī)管理構(gòu)建
概述
一、2019年-2021年國有企業(yè)刑事犯罪案例大數(shù)據(jù)情況匯總
二、福建國有企業(yè)犯罪案例大數(shù)據(jù)情況分析
三、給國有企業(yè)刑事合規(guī)管理的“三大心法”
第十三章 國有企業(yè)商業(yè)秘密合規(guī)要點---離職員工帶走客戶名單的風(fēng)險管理
一、員工帶走的客戶名單都是商業(yè)秘密嗎？
二、司法實踐中，客戶名單具備秘密性的考量因素
三、如何使客戶名單受到商業(yè)秘密的保護(hù)的一些法律建議
精彩內(nèi)容
國有企業(yè)推行職業(yè)經(jīng)理人制度的全流程法律風(fēng)險防控體系建議
（一）試點企業(yè)的選擇
現(xiàn)目前國有企業(yè)大多是大型的企業(yè)集團(tuán)，存在多層次的企業(yè)結(jié)構(gòu)，除集團(tuán)母公司外，下設(shè)若干個二級企業(yè)，也有不少的三級企業(yè)，且各成員公司橫跨不同的行業(yè)分布，因此，如何選擇推行職業(yè)經(jīng)理人制度的試點企業(yè)便是第一個難題。《職業(yè)經(jīng)理人操作指引》對推行職業(yè)經(jīng)理人制度的企業(yè)設(shè)定了如下四個條件：第一，主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域，或者主要從事新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式；第二，人力資源市場化程度較高；第三，建立了權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制；第四，董事會重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利依法得到有效落實。上述第一及第二個條件是行業(yè)和人才市場因素，筆者暫不予以討論，第三、第四個條件從法律層面來看尤為重要。
有些國有企業(yè)考慮對工資總額的影響以及集團(tuán)的整體壓力，會選擇從新設(shè)立的小規(guī)模企業(yè)進(jìn)行試點，對于企業(yè)內(nèi)控是否到位、董事會是否獨立有效往往不是其考慮因素。就目前而言職業(yè)經(jīng)理人在公司運行中既關(guān)鍵又特殊，也是勞動者和公司管理者雙重身份的重疊，且隨著公司不斷地發(fā)展，董事會的經(jīng)營管理職權(quán)不斷向職業(yè)經(jīng)理人下移，職業(yè)經(jīng)理人一定程度上掌控著公司的經(jīng)營控制權(quán)。
一旦公司的內(nèi)控制度及相關(guān)規(guī)章制度缺失，再加上董事會建設(shè)不足及缺乏監(jiān)事會、股東會的約束，便會形成制度及董事會運作”套不住“追求自身利益的職業(yè)經(jīng)理人”，對職業(yè)經(jīng)理人的約束完全靠其自身的思想道德和職業(yè)責(zé)任感，一旦職業(yè)經(jīng)理人惑于重利，違法違規(guī)操作給公司帶來的危害將無法設(shè)想。因此在推行職業(yè)經(jīng)理人制度并開始市場化選聘時，國有企業(yè)應(yīng)確定好試點企業(yè)的選，并配套好相關(guān)職業(yè)經(jīng)理人制度，例如選拔任免制度、激勵約束制度、績效考評制度等。
（二）國企高管的任職資格及不可忽視的盡職調(diào)查問題
根據(jù)《職業(yè)經(jīng)理人操作指引》規(guī)定，推行職業(yè)經(jīng)理人的崗位一般包括“雙百企業(yè)”的總經(jīng)理（總裁、行長等）、副總經(jīng)理（副總裁、副行長等）、財務(wù)負(fù)責(zé)人和按照公司章程規(guī)定的高級管理人員。實務(wù)中對于高級管理人員（以下簡稱“高管”）的認(rèn)定并不清晰。目前《公司法》第216條對高管范圍做了列舉式的定義，即：“公司中的高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司的董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。”
對于高管身份的問題，目前在國企內(nèi)部治理中一般存在如下三種情況，第一有些國有企業(yè)考慮到業(yè)務(wù)需要，給予員工的職稱都是xx總監(jiān)、xx經(jīng)理等各種看上去形似高管的職務(wù)抬頭，但實際上并未享有相關(guān)負(fù)責(zé)人職權(quán)；
第二相關(guān)人員實質(zhì)上長期行使著高管的職權(quán)，但公司并未通過章程等登記為高管；
第三，直接使用章程模板或內(nèi)控制度模板，未根據(jù)實際經(jīng)營管理需要定義一些其他“高級管理人員”，如投融資部負(fù)責(zé)人、技術(shù)開發(fā)負(fù)責(zé)人等部門負(fù)責(zé)人。目前司法實踐中對于高管身份的界定，法官通常會從多方面綜合予以認(rèn)定，例如在（2018）粵民申10433號判決書中，法院審查了被告所任職務(wù)的工作范圍和權(quán)力，包括“對業(yè)務(wù)整體工作失誤和工作人員失職、違紀(jì)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；更換業(yè)務(wù)人員的最終決定權(quán)；銷售費用借支、報銷的最終審批權(quán)；業(yè)務(wù)合同簽署權(quán)與最終審批權(quán)等”，同時被告亦實際行使了上述職權(quán)，最終認(rèn)定被告系公司的高管。
有鑒于此，國企在推行職業(yè)經(jīng)理人制度，有必要根據(jù)企業(yè)情況優(yōu)化或修改公司章程中關(guān)于高管的設(shè)定范圍，根據(jù)實際經(jīng)營管理需要定義“高級管理人員”，以確保最大限度地發(fā)揮章程對公司設(shè)定范圍內(nèi)的“高級管理人員”的約束力，減少職業(yè)經(jīng)理人在法律邊緣地帶“行走的機會”。
在高管的任職資格上除了遵守《公司法》第146條的限制規(guī)定之外，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設(shè)的意見》關(guān)于擔(dān)任國企高管的限制做了如下規(guī)定，失信被執(zhí)行人為個人的，限制其擔(dān)任國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國有資本參股公司國有股權(quán)方派出或推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按照有關(guān)程序依法免去其職務(wù)。綜上，國有企業(yè)在”選人“時應(yīng)注意在中國裁判文書網(wǎng)及全國法院被執(zhí)行人信息查詢網(wǎng)站，
對于其是否有與原用人單位之間有過糾紛、是否是失信被執(zhí)行人分別進(jìn)行盡職調(diào)查。同時由于職業(yè)經(jīng)理人是市場化選聘，對于擬聘用的職業(yè)經(jīng)理人是否與原用人單位簽署過競業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議以及履行情況；目前是否已經(jīng)與原用人單位終止或者解除勞動關(guān)系也是不可忽視的勞動盡職調(diào)查問題。
（三）職業(yè)經(jīng)理人在職期間的合規(guī)建議
1 | 簽訂協(xié)議 | 董事會（或控股股東）與經(jīng)理層成員簽訂崗位聘任協(xié)議和經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書（年度和任期），明確任期期限、崗位職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、業(yè)績目標(biāo)、薪酬待遇、退出規(guī)定、責(zé)任追究等內(nèi)容 |
2 | 任期期限 | 經(jīng)理層成員的任期期限由董事會（或控股股東）確定，一般為兩到三年，可以根據(jù)實際情況適當(dāng)延長 |
3 | 明確權(quán)責(zé) | 可以采用崗位說明書等方式，明確經(jīng)理層成員的崗位職責(zé)和任職資格 |
可以采用制定權(quán)責(zé)清單等方式，規(guī)范董事會（或控股股東）與經(jīng)理層、總經(jīng)理與其他經(jīng)理層成員之間的權(quán)責(zé)關(guān)系 | ||
4 | 開展考核 | 嚴(yán)格按照契約約定開展年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核，強化剛性考核；年度經(jīng)營業(yè)績考核以年度為周期進(jìn)行考核，一般在當(dāng)年年末或次年年初進(jìn)行 |
5 | 結(jié)果應(yīng)用 | 依據(jù)年度和任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，結(jié)合綜合評價結(jié)果等確定薪酬、決定聘任（或解聘），強化剛性兌現(xiàn) |
6 | 到期重聘 | 經(jīng)理層成員任期期滿后，應(yīng)重新履行聘任程序并簽訂崗位聘任協(xié)議。未能續(xù)聘的，自然免職（解聘）,如有黨組織職務(wù)，原則上應(yīng)一并免去 |
上述是根據(jù)《職業(yè)經(jīng)理人操作指引》從協(xié)議簽訂到任期屆滿重聘的梳理，此外國企應(yīng)注意如下特殊的規(guī)定或要求，國務(wù)院于2016年8月2日發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)[2016]63號，“63號文”），為落實國有資本保值增值責(zé)任，完善國有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失，
明確要求履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和國有企業(yè)應(yīng)在有關(guān)外聘董事、職業(yè)經(jīng)理人聘任合同中，明確違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的原則要求，故作為國有企業(yè)的律師或內(nèi)部法務(wù)應(yīng)在聘任合同中通過條款起草明確清楚違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究，
同時職業(yè)經(jīng)理人一般來說在公司全部勞動者中屬于“王者”，在與其簽訂的《勞動合同》中，建議應(yīng)包括如下內(nèi)容：反不正當(dāng)競爭之承諾或保證、同業(yè)禁止與競業(yè)限制、原用人單位競業(yè)限制義務(wù)情況說明及提前就其違反忠實義務(wù)的不當(dāng)行為設(shè)置勞動合同的解除條件。另外在任期、薪酬金額及結(jié)構(gòu)上，應(yīng)注意聘任書或董事會決議的內(nèi)容要與雙方之間簽訂的勞動合同保持一致。
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