[ 個(gè)人簡(jiǎn)歷] 田小惠( 1975- ) , 女, 中國(guó)人民大學(xué)歷史系世界史專(zhuān)業(yè)在讀博士研究生。
! ! ! 湯因比歷史研究 的系統(tǒng)分析
田小惠
( 中國(guó)人民大學(xué) 歷史系, 北京 100872)
[ 摘 要] 歷史研究 是英國(guó)歷史學(xué)家湯因比的著作。湯因比先生在這部著作中之所以能夠駕
馭人類(lèi)文明這樣一個(gè)龐雜的體系, 主要在于他有一個(gè)科學(xué)的系統(tǒng)觀作為方法論。他正
是運(yùn)用整體性觀點(diǎn)、動(dòng)態(tài)分析等觀點(diǎn), 才得以構(gòu)筑起一個(gè)堅(jiān)實(shí)的史學(xué)理論框架。
[ 關(guān)鍵詞] 歷史研究; 系統(tǒng)觀; 文明; 史學(xué)理論
人類(lèi)文明是如何產(chǎn)生與發(fā)展的 從古至今, 為什
么有些文明中斷甚至消失了, 而有些文明卻延續(xù)至
今 這一問(wèn)題是哲學(xué)、歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等諸多
人文領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者們所感興趣并致力于探討的。著
名英國(guó)歷史學(xué)家阿諾德湯因比在其代表作歷史研
究 ( 共12 卷) 中從歷史的角度對(duì)這一問(wèn)題作出了回
答。初讀湯因比先生的歷史研究 , 深為其廣博的知
識(shí)和宏大的理論體系所震撼。再讀這部著作, 才理解
到湯因比先生之所以能夠駕馭人類(lèi)文明這樣一個(gè)龐
雜的體系, 主要在于他有一個(gè)科學(xué)的系統(tǒng)觀作為方法
論。他正是運(yùn)用整體性觀點(diǎn)、動(dòng)態(tài)分析等觀點(diǎn), 才得
以構(gòu)筑起一個(gè)堅(jiān)實(shí)的史學(xué)理論框架。
一、關(guān)于歷史研究的單位問(wèn)題
在緒論中, 湯因比就歷史研究的單位, 指出: # 在
最近幾百年里, 歷史學(xué)家們選擇了國(guó)家作為研究歷
史的一般范圍。但是在歐洲沒(méi)有一個(gè)民族或國(guó)家能
夠說(shuō)明它自己的問(wèn)題。%
作者認(rèn)為, 在歐洲, 如果英國(guó)的歷史發(fā)展不能通
過(guò)它自身說(shuō)明問(wèn)題的話, 那么其他的歐洲民族國(guó)家就
都不可能彼此獨(dú)立地說(shuō)明自己國(guó)家的歷史。作者分
析了從六世紀(jì)末到19 世紀(jì)的英國(guó)歷史, 認(rèn)為英國(guó)歷
史的發(fā)展實(shí)際上包含了斯堪的納維亞、意大利等許多
國(guó)家的政治、文化因素。因此, 他得出結(jié)論: # 發(fā)生作
用的種種力量, 并不是來(lái)自一個(gè)國(guó)家, 而是來(lái)自更寬
廣的所在。這些力量對(duì)于每一個(gè)部分都發(fā)生影響, 但
是除非從它們對(duì)于整個(gè)社會(huì)的作用做全面的了解, 否
則便無(wú)法了解它們的局部作用。%
基于上述邏輯推理, 湯因比認(rèn)為, # 歷史研究的
可以自行說(shuō)明問(wèn)題的單位既不是一個(gè)民族國(guó)家, 也不
是另一極端上的全體人類(lèi), 而是我們稱(chēng)之為社會(huì)的某
一群人類(lèi)。% 即作者所說(shuō)的研究歷史的單位! ! ! 文明。
在對(duì)世界歷史進(jìn)行研究時(shí), 作者將其劃分為21 個(gè)文
明, 批判了# 歐洲中心論% , 否定了# 文明的統(tǒng)一% 的觀
點(diǎn), 他認(rèn)為# 雖然世界各地的經(jīng)濟(jì)和政治的面貌是西
方化了, 但是他們的文化面貌卻大體上維持著在我們
西方社會(huì)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)的和政治的征服事業(yè)以前的本來(lái)
面目。%
如上述, 湯因比在歷史研究 的開(kāi)篇就主張運(yùn)用
系統(tǒng)論的核心內(nèi)涵! ! ! 整體性觀點(diǎn)來(lái)研究歷史。所
謂整體性觀點(diǎn), 即指在研究任何一個(gè)問(wèn)題時(shí), 都不應(yīng)
該孤立地去解釋其產(chǎn)生、發(fā)展的原因, 而要聯(lián)系相關(guān)
的各種因素, 只有這樣才可能得出更趨向于客觀和準(zhǔn)
確的結(jié)論。
湯因比將# 文明% 而不是# 國(guó)家% 定為歷史研究的
單位, 就是因?yàn)?/span>, 在研究某一國(guó)家的歷史時(shí)往往需要
研究對(duì)這一國(guó)家歷史發(fā)展產(chǎn)生重要影響的其他國(guó)家
及其各種因素。因此, 湯因比說(shuō), 想研究英國(guó)的歷史,
僅僅注視英國(guó)本身是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。由此可見(jiàn), # 國(guó)家%
是一個(gè)不全面的歷史研究單位, 它自身無(wú)法構(gòu)成一個(gè)
完整的系統(tǒng)。若以此作為研究工作的出發(fā)點(diǎn), 所獲取
的結(jié)論將會(huì)是片面的。湯因比認(rèn)為# 國(guó)家% 不是研究
歷史的完整系統(tǒng), 而# 整個(gè)人類(lèi)社會(huì)% 又是一個(gè)過(guò)于龐
大的系統(tǒng), 因此, 將界于兩者之間的# 文明% 作為單位,
既可獲得整體性的研究結(jié)論, 又不至于因系統(tǒng)過(guò)大而
難以操作。
二、# 挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)%理論
湯因比運(yùn)用# 挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)% 理論來(lái)解釋文明的起
源、生長(zhǎng)與衰落的全過(guò)程。
在文明的起源問(wèn)題上, 他認(rèn)為文明的產(chǎn)生不是單
獨(dú)地由種族或地理因素所決定的, 而是由兩個(gè)條件的
10 山西教育學(xué)院學(xué)報(bào) ( 2001 年第4期) Journal of Shanxi Educational College (No. 4, 2001)
特定結(jié)合所決定的: 一個(gè)條件是在這個(gè)社會(huì)里要有一
個(gè)具有創(chuàng)造力的少數(shù)人, 另一個(gè)條件是那里的環(huán)境的
挑戰(zhàn)性應(yīng)處于過(guò)量與不足之間的某一中間點(diǎn)上, 即不
能太不利也不能太有利。只有這樣, 當(dāng)環(huán)境向人類(lèi)社
會(huì)提出挑戰(zhàn)時(shí), 創(chuàng)造性的少數(shù)人才可能進(jìn)行有效的應(yīng)
戰(zhàn), 而成功的應(yīng)戰(zhàn)就是導(dǎo)致文明產(chǎn)生的源頭。在這
里, 湯因比實(shí)質(zhì)上是反對(duì)文明的產(chǎn)生是由某一種力量
決定的這一機(jī)械論觀點(diǎn), 而提出了# 內(nèi)力與外力的合
力作用% 的系統(tǒng)觀點(diǎn): 文明的產(chǎn)生有其內(nèi)在的和外在
的雙重規(guī)定性, 兩者的作用缺一不可。
湯因比認(rèn)為, 文明的發(fā)展是由于# 挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)% 動(dòng)
態(tài)運(yùn)動(dòng)的結(jié)果, 即在每一次成功的應(yīng)戰(zhàn)之后都會(huì)出現(xiàn)
新的挑戰(zhàn), 需要新的應(yīng)戰(zhàn), 這一過(guò)程的不斷交替就是
文明不斷演進(jìn)的過(guò)程。在這里, 湯因比運(yùn)用了動(dòng)態(tài)觀
點(diǎn), 他所說(shuō)的# 挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)%的循環(huán)不是一種簡(jiǎn)單的重
復(fù), 而內(nèi)容是在不斷變化的。例如, 在文明產(chǎn)生過(guò)程
中所面臨的挑戰(zhàn)主要來(lái)自自然環(huán)境, 然而, 隨著文明
程度的不斷提高, 挑戰(zhàn)就成為包括自然、社會(huì)、物質(zhì)、
精神等多方面的內(nèi)容。
在文明生長(zhǎng)的問(wèn)題上, 湯因比從其統(tǒng)一性與多樣
性兩方面進(jìn)行了辯證研究。他指出, # 生長(zhǎng)是由于一
個(gè)個(gè)人或一個(gè)社會(huì)對(duì)于一種挑戰(zhàn)進(jìn)行了應(yīng)戰(zhàn), 而這個(gè)
應(yīng)戰(zhàn)不僅對(duì)付了挑戰(zhàn), 同時(shí)又使應(yīng)戰(zhàn)者遭遇到了新挑
戰(zhàn), 這個(gè)挑戰(zhàn)又需要有新應(yīng)戰(zhàn)。% 這是文明生長(zhǎng)過(guò)程的
一致性原則, 但是接受挑戰(zhàn)的文明# 在它們各自的活
動(dòng)方面是各有重點(diǎn)的% 。例如, 希臘文明的重點(diǎn)在美
學(xué)方面, 西方文明的重點(diǎn)在機(jī)械科學(xué)方面。因此, 不
同文明的生長(zhǎng)就表現(xiàn)出形式上的多樣化。湯因比在
這里所闡釋的文明生長(zhǎng)是一種統(tǒng)一性與多樣性的一
致, 也就是說(shuō), 任何一種生長(zhǎng)的文明既有其統(tǒng)一的生
長(zhǎng)規(guī)律, 也有其自身的個(gè)性特點(diǎn), 而這種辯證的思想
正是系統(tǒng)論的精髓所在。
在解釋文明的衰落時(shí), 湯因比強(qiáng)調(diào)了內(nèi)因的重要
性, 他認(rèn)為# 外部敵人的最大作用只是能在一個(gè)社會(huì)
自殺而還沒(méi)有斷氣的時(shí)候, 給它最后一擊。如果外來(lái)
進(jìn)攻以一種暴力打擊的形式出現(xiàn)在一個(gè)文明歷史的
任何一個(gè)階段, 那么除了在它的最后的垂死的階段以
外, 這些外來(lái)的進(jìn)攻, 看起來(lái)都不會(huì)起破壞的作用, 反
而會(huì)發(fā)出積極的刺激作用。% 湯因比的結(jié)論是, 文明的
衰落和死亡的原因是自殺, 而不是謀殺。
所謂文明的衰落實(shí)際上就是挑戰(zhàn)無(wú)法得到成功
的應(yīng)戰(zhàn), 由于挑戰(zhàn)所提出的問(wèn)題得不到答案, 因此挑
戰(zhàn)不會(huì)改變, 文明就無(wú)法繼續(xù)進(jìn)步。
三、對(duì)史學(xué)理論研究的影響
湯因比歷史研究 的前六卷發(fā)表后( 在二戰(zhàn)爆發(fā)
前) 引起了巨大反響。他所建立的歷史哲學(xué)體系被認(rèn)
為是# 我們這個(gè)時(shí)代的歷史綜合研究領(lǐng)域里的最重要
的著作之一。%
湯因比所主張的以# 文明% 作為歷史研究的單位,
并認(rèn)為不同文明之間具有可比性的觀點(diǎn), 不僅對(duì)歷史
學(xué)界, 同時(shí)對(duì)西方國(guó)際政治學(xué)也產(chǎn)生重要影響。哈佛
大學(xué)著名教授塞繆爾亨廷頓在1996 年撰寫(xiě)的文明
的沖突與世界秩序的重建 一書(shū)中也指出, # 人類(lèi)的歷
史是文明的歷史。不可能用其他任何思路來(lái)思考人
類(lèi)的發(fā)展。% 在這本書(shū)中, 作者是在將冷戰(zhàn)后的世界劃
分為七種文明( 若包括可能出現(xiàn)的非洲文明則是八
種) 的基礎(chǔ)上來(lái)考察問(wèn)題的。
湯因比在歷史研究 中所運(yùn)用的整體性觀點(diǎn), 即
主張從宏觀上研究歷史、反對(duì)# 以自我為中心% 的歷史
研究方法, 開(kāi)拓了20 世紀(jì)史學(xué)研究的視野。早在
1918 年, 斯賓格勒在西方的沒(méi)落 一書(shū)中就譴責(zé)了西
方學(xué)者把歷史劃分為古代、中世紀(jì)和近代的狹隘性。
湯因比又進(jìn)一步批評(píng)了這種# 自我中心論% , 認(rèn)為# 文
明的河流只有我們西方的這一條, 其余所有的文明不
是它的支流, 便是消失在沙漠里的死河% 是一種錯(cuò)誤
的概念。在此后的法國(guó)年鑒學(xué)派也提出, 歷史研究不
應(yīng)只注重政治、經(jīng)濟(jì)、軍事, 還應(yīng)該包括文化、社會(huì)等
各方面的內(nèi)容, 認(rèn)為應(yīng)該建立# 包羅萬(wàn)象的歷史學(xué)研
究領(lǐng)域% 。
上述所主張的這種綜合、整體地研究歷史的觀
念, 既有助于學(xué)者多角度、更深入地研究問(wèn)題, 也有助
于史學(xué)理論和知識(shí)的普及化。事實(shí)上, 在枯燥、呆板
的政治史、軍事史、經(jīng)濟(jì)史的背后有著廣泛且豐富的
的文化史、社會(huì)史等內(nèi)容, 在可望而不可及的英雄人
物的背后有著無(wú)數(shù)更貼近普通人民的小人物。因此,
全面地研究歷史可以讓史學(xué)從教科書(shū)中走到人們的
日常生活中去。
另一方面, 湯因比之所以能夠建立起# 挑戰(zhàn)與應(yīng)
戰(zhàn)% 的理論框架來(lái)解釋人類(lèi)文明這樣一個(gè)宏觀的歷史
問(wèn)題, 與他所采用的系統(tǒng)觀有緊密聯(lián)系。系統(tǒng)觀的最
大優(yōu)點(diǎn)在于能夠有效地處理復(fù)雜的、巨型的系統(tǒng), 這
一點(diǎn)在自然科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)成為毫無(wú)疑問(wèn)的事實(shí)。在
社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域, 研究的對(duì)象是人和社會(huì), 人類(lèi)社會(huì)與
自然之間有相通之處, 即無(wú)論社會(huì)還是自然界都由無(wú)
數(shù)大小不等的系統(tǒng)組成; 同時(shí), 由于人是一種有極強(qiáng)
的主觀意識(shí)的動(dòng)物, 因此, 人類(lèi)社會(huì)又是一個(gè)比自然
界更復(fù)雜的巨系統(tǒng)。在此情況下, 就更有必要將自然
科學(xué)的某些研究方法和觀念用于社會(huì)科學(xué)的研究中,
而且事實(shí)證明這種嘗試是有效的( 例如社會(huì)科學(xué)中實(shí)
證主義學(xué)派的觀念就來(lái)源于自然科學(xué)研究的理論思
想) 。&
[ 參考文獻(xiàn)]
[1] ( 英) 湯因比. 歷史研究[M] . 上海: 上海人民出版社,
1997.
[2] ( 美) 塞繆爾 亨廷頓. 文明的沖突與世界秩序的重建
[ M] . 北京: 新華出版社, 1999.
責(zé)任編輯 張 琴(
) 田小惠: 再讀歷史研究 ! ! ! 湯因比歷史研究 的系統(tǒng)分析 11 __
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