公訴人的《審查報告》也好，辯護(hù)人的《閱卷筆錄》也罷，刑事證據(jù)審查，都不僅僅是證據(jù)的羅列，而是對證據(jù)進(jìn)行歸納、審查、分析，從而構(gòu)建事實(shí)的過程。
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前言
正文
曾在某市人民檢察院公訴科進(jìn)行專業(yè)實(shí)習(xí)，期間擬寫過二十余份《審查報告》，即在審查起訴階段對偵查機(jī)關(guān)移送的證據(jù)材料進(jìn)行綜合審查與運(yùn)用，認(rèn)定案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確實(shí)充分，是否需要退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，還是符合提起公訴的標(biāo)準(zhǔn)，從而為提起公訴和出庭支持公訴做充分準(zhǔn)備。公訴科案多人少，《審查報告》中細(xì)節(jié)可能有所缺失，但整體上對證據(jù)和證據(jù)鏈能夠全局掌握。
入職律師事務(wù)所之后，由于律師對個案在時限上有足夠充分的時間，加之自己“只見樹木不見森林”式的思維定勢，導(dǎo)致擬寫《閱卷筆錄》過于注重細(xì)節(jié)，而忽視了整體性的邏輯分析，機(jī)械地摘錄證據(jù)，為閱卷而擬寫《閱卷筆錄》，缺乏“附加的思考價值”，產(chǎn)生過不少認(rèn)知偏差。在指導(dǎo)律師的指導(dǎo)下，本文對自己的工作方法重新審視，也希望能夠?qū)β蓭熗杏兴鶇⒖肌?div style="height:15px;">
公訴人的《審查報告》也好，辯護(hù)人的《閱卷筆錄》也罷，刑事證據(jù)審查，都不僅僅是證據(jù)的羅列，而是對證據(jù)進(jìn)行歸納、審查、分析，從而構(gòu)建事實(shí)的過程。
一、擬寫《閱卷筆錄》的目的
1.熟悉案情。顧名思義，《閱卷筆錄》一般是針對審查起訴階段閱覽的案卷材料進(jìn)行審查分析而擬寫的辦案文本，其基本的目的在于梳理案情、分析證據(jù)，對在案證據(jù)有全面的掌握。本文《閱卷筆錄》的擬寫方法，主要針對一審判決前的情形。
2.便于辦案。刑事卷宗少則上百頁證據(jù)，多則上萬頁證據(jù)，證據(jù)材料內(nèi)容相對分散，辦案攜帶所有卷宗材料并不現(xiàn)實(shí)、也無必要。擬寫《閱卷筆錄》，緊緊圍繞定罪量刑情節(jié)對證據(jù)材料進(jìn)行篩選、簡化和歸納，力求一冊在手，辦案攜帶無憂。
3.尋找、歸納控辯雙方有利和不利的證據(jù)，分析辯護(hù)空間，明確辯護(hù)策略。尋找和歸納控方指控依托的證據(jù)，分析其指控邏輯和思路，以分析辯護(hù)空間；尋找和歸納辯方有力證據(jù)，指出控方證據(jù)缺陷，以明確辯護(hù)策略。
4.為案件后續(xù)訴訟進(jìn)程做充分準(zhǔn)備。經(jīng)過對證據(jù)充分的整理、歸納、審查和分析，構(gòu)建出案件的基本事實(shí)后，擬寫辯護(hù)意見、質(zhì)證意見和辯護(hù)詞時，才能充分運(yùn)用證據(jù)，游刃有余。
二、擬寫《閱卷筆錄》的必要性
如前所述，擬寫《閱卷筆錄》有利于辯護(hù)律師對案件證據(jù)的審查和運(yùn)用，但另一方面擬寫《閱卷筆錄》又是個費(fèi)時費(fèi)力的過程。兩三本卷宗以內(nèi)的案件要不要擬寫《閱卷筆錄》？預(yù)判事實(shí)清楚、證據(jù)充分的案情簡單的案件，有沒有必要擬寫《閱卷筆錄》？
個人認(rèn)為，案情有繁簡，案件無大小。從規(guī)范辦案的角度出發(fā)，每一個案件都有必要擬寫《閱卷筆錄》。當(dāng)然，針對所涉嫌的罪名、定罪量刑情節(jié)的不同，擬寫《閱卷筆錄》會進(jìn)行一定的精簡和取舍。多翻幾遍卷宗，沒準(zhǔn)會發(fā)現(xiàn)驚喜和意外。
三、擬寫《閱卷筆錄》的基本方法
1.反復(fù)閱讀《起訴意見書》，圍繞犯罪嫌疑人所涉嫌罪名的定罪量刑情節(jié)，梳理偵查機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及依托的證據(jù)，分析其指控的基本邏輯和思路。樹立靶子，才能有的放矢。
2.粗看、細(xì)看、精看三遍閱覽卷宗：第一遍粗看，將在案證據(jù)的逐一、全面地閱覽，了解案件在案證據(jù)，形成初步的案件事實(shí)；第二遍細(xì)看，主要尋找《起訴意見書》中指控依托對應(yīng)的證據(jù)，同時尋找控方證據(jù)之間的矛盾及辯方有利證據(jù)；第三遍精看，圍繞定罪量刑情節(jié)，帶著問題意識思考疑點(diǎn)、難點(diǎn)問題。
通過三步閱卷法，有利于避免形成“只見樹木不見森林”式的思維定勢，避免云里霧里找不到基本方向，從而養(yǎng)成“先見林后見木”的宏觀全局思維。
3.在閱覽卷宗的基礎(chǔ)上擬寫《閱卷筆錄》文本，對在案證據(jù)進(jìn)行整理、歸納和分析。同時，可增加學(xué)界理論、實(shí)務(wù)規(guī)定、裁判案例等法律檢索內(nèi)容，豐富和充實(shí)案件辦理的策略和依據(jù)。
4.《閱卷筆錄》文本擬寫完畢后，內(nèi)容和格式并非一成不變。事實(shí)上，《閱卷筆錄》始終不能完全替代卷宗材料，通過反復(fù)閱覽卷宗材料，隨著對案件的理解和掌握加深，內(nèi)容會存在一定的增刪改，甚至是基于新的辯護(hù)思路，推倒重寫。
四、擬寫《閱卷筆錄》文本的基本內(nèi)容
法律文書大多沒有所謂的“模版”可遵循，《閱卷筆錄》文本更是如此。隨著案件涉嫌的罪名不同，在案證據(jù)種類、繁簡、內(nèi)容等的差異可謂有天壤之別。經(jīng)總結(jié)，內(nèi)容和格式雖有所不一，但基本上應(yīng)當(dāng)包含以下幾個要點(diǎn)：
XXX涉嫌XXX罪閱卷筆錄
——相關(guān)信息及數(shù)據(jù)更新至xxxx年xx月xx日
目錄
一、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的基本情況
二、案件由來及簡要偵破過程
三、偵查/公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定的犯罪事實(shí)與意見
四、全案證據(jù)目錄
五、重要證據(jù)詳情
（一）xxx罪
（二）xxx罪
六、其他在案證據(jù)
七、證據(jù)分類、證據(jù)分析
（一）控方證據(jù)
（二）辯方證據(jù)
八、法律檢索
（一）法律法規(guī)
（二）案例檢索
（三）學(xué)界理論
九、辯護(hù)思路和策略
十、附錄
重點(diǎn)提示：
1.關(guān)于證據(jù)，xx罪部分重要證據(jù)詳情，詳閱xx頁；
2.關(guān)于案例檢索，指控xx罪未被法院采納的案例，詳閱xx頁。
在案件辦理實(shí)踐中，擬寫《閱卷筆錄》文本包括但不限于以上內(nèi)容，有利于對全案證據(jù)和事實(shí)有基本的掌握。具體而言，擬寫《閱卷筆錄》文本的基本內(nèi)容，可參考如下方法：
XXX涉嫌XXX罪閱卷筆錄
——相關(guān)信息及數(shù)據(jù)更新至xxxx年xx月xx日
列明更新時間，便于審查是否已將補(bǔ)充偵查的案卷材料進(jìn)行補(bǔ)充分析，避免未將全案證據(jù)收錄，導(dǎo)致辯護(hù)失責(zé)。
一、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的基本情況
主要摘錄犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的基本身份信息，以及犯罪嫌疑人被采取刑事強(qiáng)制措施的信息?？蓪彶樯矸菔欠襁m格（如年齡、職務(wù)）、刑事強(qiáng)制措施程序是否違法。
二、案件由來及簡要偵破過程
主要摘錄案件線索由來及立案簡要偵破過程，審查犯罪嫌疑人到案是否具有自首情節(jié)。
三、偵查/公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定的犯罪事實(shí)與意見
主要摘錄偵查機(jī)關(guān)或公訴機(jī)關(guān)在《起訴意見書》或《起訴書》中認(rèn)定指控的事實(shí)、依托的證據(jù)以及指控意見（如主犯、從犯，是否構(gòu)成自首等），了解控方的辦案思路。
四、全案證據(jù)目錄
案卷
序號
證據(jù)名稱
內(nèi)容摘要
頁碼
證據(jù)種類
第一卷
1
起訴意見書
起訴意見書
2
立案受案
受案登記表、立案決定書
書證
3
......
.......
......
第二卷
1
xxx筆錄
xxx的訊問筆錄
供述與辯解
2
xxx筆錄
xxx的詢問筆錄
證人證言
3
......
......
......
第三卷
制作全案證據(jù)目錄目的在于：一是可以概覽本案在案證據(jù)的情況，二是有針對性地進(jìn)行閱卷時，便于提高查找效率。
五、重要證據(jù)詳情
本部分是《閱卷筆錄》的關(guān)鍵部分之一，是對全案證據(jù)的初步摘錄和分析。為避免初步摘錄歸納證據(jù)，同時又對證據(jù)順序進(jìn)行整理，導(dǎo)致與卷宗材料順序不一致、過于分散，原則上建議本部分內(nèi)容順序按照卷宗順序逐一進(jìn)行歸納和分析。
其一，如果案件涉嫌罪名為兩個及以上，且證據(jù)證明內(nèi)容相對獨(dú)立的，對證據(jù)材料可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮^(qū)分，有利于梳理出各個罪名的證據(jù)和案情。
例如：
（一）盜竊罪
（二）搶劫罪
其二，如果案件涉嫌同一罪名，但存在次數(shù)事實(shí)的（如多次盜竊、多筆受賄），且證據(jù)證明內(nèi)容相對獨(dú)立的，對證據(jù)材料可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮^(qū)分，有利于梳理出各個罪名的證據(jù)和案情。
以受賄罪為例：
（一）關(guān)于xxxx年xx月xx日的第一筆受賄指控事實(shí)
（二）關(guān)于xxxx年xx月xx日的第二筆受賄指控事實(shí)
1.證據(jù)摘錄的基本方法
對于證據(jù)摘錄的方法，實(shí)務(wù)中主要有兩種方式：一是按照卷宗筆錄“問答式”的摘錄原文，稍微有所取舍；二是經(jīng)閱卷律師通覽全案后，圍繞定罪量刑情節(jié)用自己的言語進(jìn)行“歸納式”的梳理。
問答式證據(jù)摘錄：
1.xxx于xx年xx月xx日第一次訊問筆錄，卷x/第x頁
問：說一下你的單位和職務(wù)？
答：我是xx公司的法定代表人。
問：xx公司是什么時間注冊成立的？股東有哪些？
答：xx公司是xxxx年xx月xx日注冊成立的。股東有......
歸納式證據(jù)摘錄：
1.xxx于xx年xx月xx日第一次訊問筆錄，卷x/第x頁
內(nèi)容主要為：xx公司于xxxx年xx月xx日注冊成立，xxx系xx公司的法定代表人，該公司股東有......
以上兩種方式各有利弊?！皢柎鹗健钡恼泝?yōu)點(diǎn)在于忠于證據(jù)本身內(nèi)容，缺點(diǎn)在于未經(jīng)整合內(nèi)容分散和冗雜，還需二次歸納才便于構(gòu)建事實(shí)。“歸納式”的梳理優(yōu)點(diǎn)在于內(nèi)容集中和精簡，缺點(diǎn)則在于歸納不當(dāng)、遺漏時，很可能造成事實(shí)認(rèn)定和構(gòu)建存在偏差。
具體采用哪一種方法，因人而異。個人認(rèn)為，一般證據(jù)之間無重大不合理矛盾的案件，優(yōu)先采取“歸納式”的梳理摘錄證據(jù)，對于證據(jù)之間存在矛盾或者證據(jù)對定罪量刑有重大影響的，則該部分優(yōu)先采取“問答式”的方法摘錄證據(jù)，以便于對比分析。
2.證據(jù)摘錄的參考格式
（1）如前所述，證據(jù)摘錄時首先根據(jù)罪名的多少、事實(shí)環(huán)節(jié)是否明顯獨(dú)立、證據(jù)內(nèi)容是否獨(dú)立而做出初步劃分，即：xxx罪、xxx罪；xxx事實(shí)、xxx事實(shí)。
（2）根據(jù)《刑事訴訟法》第48條規(guī)定的證據(jù)種類進(jìn)行再劃分，即：（一）物證；（二）書證；（三）證人證言；（四）被害人陳述；（五）犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；（六）鑒定意見；（七）勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄；（八）視聽資料、電子數(shù)據(jù)。
例如：
一、故意傷害罪
（一）書證
1.證據(jù)名稱：xx人民醫(yī)院入院記錄、出院記錄、病情證明書
證據(jù)來源：xx人民醫(yī)院
卷宗頁碼：卷x/第x頁
主要內(nèi)容：xxx的傷情及治療診斷情況為：......。
分析意見：
（二）證人證言
1.證據(jù)名稱：xxx（系xx飯店員工）于xxxx年xx月xx日的證人證言
證據(jù)來源：xxx公安局
卷宗頁碼：卷x/第x頁
主要內(nèi)容：證人xxx于xxxx年xx月xx日在xx飯店看見犯罪嫌疑人xxx用雙手毆打被害人xxx的頭部。
分析意見：
（三）被害人陳述
1.證據(jù)名稱：xxx于xxxx年xx月xx日的被害人陳述
證據(jù)來源：xxx公安局
卷宗頁碼：卷x/第x頁
主要內(nèi)容：xxxx年xx月xx日，犯罪嫌疑人xxx與被害人在xx飯店發(fā)生口角，犯罪嫌疑人xxx用雙手毆打被害人。
分析意見：
（四）犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解
1.證據(jù)名稱：xxx于xxxx年xx月xx日的供述和辯解
證據(jù)來源：xxx公安局
卷宗頁碼：卷x/第x頁
主要內(nèi)容：xxxx年xx月xx日，犯罪嫌疑人xxx與被害人在xx飯店發(fā)生口角，犯罪嫌疑人xxx用雙手毆打被害人。同時辯解被害人受傷系因自己事后摔倒所致。
分析意見：
（五）鑒定意見
1.證據(jù)名稱：xx鑒定中心于xxxx年xx月xx日出具的鑒定意見
證據(jù)來源：xx鑒定中心
卷宗頁碼：卷x/第x頁
主要內(nèi)容：xxx構(gòu)成輕傷一級。
分析意見：
二、盜竊罪
（一）關(guān)于xxxx年xx月xx日的第一筆盜竊指控事實(shí)
1.xxx于xxxx年xx月xx日的供述和辯解，卷x/第x頁
2.xxx于xxxx年xx月xx日的被害人陳述，卷x/第x頁
3.xxx于xxxx年xx月xx日的證人證言，卷x/第x頁
4.......
（二）關(guān)于xxxx年xx月xx日的第二筆盜竊指控事實(shí)
......
（3）對于證據(jù)種類的摘錄順序，根據(jù)指控依托的主要證據(jù)、證據(jù)證明力的大小不同而不同，原則上根據(jù)客觀真實(shí)性的大小進(jìn)行摘錄。
例如，故意傷害案件中物證書證具有更強(qiáng)的客觀真實(shí)性，對法官心證形成具有更強(qiáng)的說服力，可先予摘錄予以審查分析。對于職務(wù)犯罪案件，在案往往缺乏部分物證書證，指控事實(shí)主要依托犯罪嫌疑人的供述和辯解而串聯(lián)形成完整的環(huán)節(jié)，因此可先對犯罪嫌疑人的供述和辯解予以摘錄審查，分析其中是否存在不符合情理之處的矛盾。
（4）對于證據(jù)摘錄的主要內(nèi)容，即對具體犯罪行為進(jìn)行歸納時，可圍繞“七何”要件進(jìn)行總結(jié)：何人、何時、何地、何事、何法、何因、何果。案件的基本構(gòu)成要素會更為清晰。
（5）對于摘錄的不同種類證據(jù)的審查與認(rèn)定內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)參照《刑事訴訟法司法解釋》第四章“證據(jù)”部分逐一進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)綜合全案證據(jù)進(jìn)行審查。
（6）對于摘錄證據(jù)分析意見的角度，參照2015年五部委《關(guān)于依法保障律師執(zhí)業(yè)權(quán)利的規(guī)定》第二十九條之規(guī)定，法庭審理過程中，律師可以就證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性，從證明目的、證明效果、證明標(biāo)準(zhǔn)、證明過程等方面，進(jìn)行法庭質(zhì)證和相關(guān)辯論。因而，分析意見可針對證據(jù)三性，圍繞證明目的等進(jìn)行分析。
六、其他在案證據(jù)
主要摘錄訴訟文書卷的證據(jù)材料（擋獲經(jīng)過、立案決定書等）、權(quán)利義務(wù)告知書、刑事強(qiáng)制措施文書、自然人的戶籍信息或公司的工商營業(yè)檔案信息等。本部分證據(jù)材料一般不涉及罪與非罪的評判，但仍有必要列明逐一進(jìn)行分析審查。
七、證據(jù)分類、證據(jù)分析
通過對單個證據(jù)的歸納摘錄和初步分析，對“木”已經(jīng)有了基本掌握。通過對控辯雙方之間證據(jù)的整合，在“林”的全局視野下，將證據(jù)進(jìn)行對比分析，才能明確全案證據(jù)體系是否完整、證據(jù)鏈條是否存在斷裂。
需要指出的是，本部分主要是對全案證據(jù)的歸納整理，證據(jù)分析也主要針對證據(jù)群構(gòu)建的事實(shí)進(jìn)行，并不單純是單個證據(jù)的疊加或精簡而已。
以共同搶劫案件為例：
（一）控方證據(jù)
1.犯罪嫌疑人的供述與辯解
（1）xx1的供述與辯解，第一次訊問筆錄中承認(rèn)與xx2、xx3、xx4共同參與了搶劫。
（2）同案犯xx2、xx3的供述與辯解，內(nèi)容主要均為xx1、xx2、xx3、xx4臨時共同商量搶劫被害人，四個人共同攜帶刀具威脅并搶劫了被害人。
分析意見：
2.證人證言
（1）xx5、xx6系同行路人，證實(shí)看見被害人xx時在xx被四個人搶劫。
（2）xx7、xx8系被害人親友，證實(shí)事后被害人告知自己在xx時在xx被四個人搶劫。
分析意見：
3.辨認(rèn)筆錄
（1）xx5、xx6經(jīng)辨認(rèn)，均指認(rèn)xx1、xx2、xx3、xx4搶劫了被害人。
分析意見：
......
（二）辯方證據(jù)
1.犯罪嫌疑人的供述與辯解
（1）同案犯xx4的供述與辯解，內(nèi)容主要為xx2、xx3、xx4共同商量并實(shí)施搶劫，xx1根本沒有參與。
分析意見：
......
八、法律檢索
（一）法律法規(guī)
通過法律檢索網(wǎng)站、圖書書籍等檢索法律法規(guī)及現(xiàn)行司法解釋、批復(fù)，另外可以檢索最高人民法院法官對相關(guān)司法解釋適用的理解性研討文章，尋找辯護(hù)法律依據(jù)。
法律法規(guī)檢索常用工具有：威科法規(guī)、法律之星、無訟法規(guī)、北大法寶、法律圖書館等，同時可輔以查詢最高人民法院、最高人民檢察院等官網(wǎng)。書籍可參考馮江老師編著的《刑法全厚細(xì)》。
例如：
法規(guī)標(biāo)題：最高人民法院關(guān)于審理搶劫案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋
頒布單位：最高人民法院
發(fā)文字號：法釋〔2000〕35號
頒布時間：2000-11-22
規(guī)定全文：
（二）案例檢索
同樣通過法律檢索網(wǎng)站、圖書書籍等檢索與本案定罪量刑相關(guān)的案例，以加強(qiáng)和充實(shí)辯護(hù)依據(jù)，參考類案，以對案件裁判結(jié)果有較為明確的預(yù)判。
案例檢索常用工具有：中國裁判文書網(wǎng)、無訟案例、Openlaw裁判文書檢索、威科案例、中國司法案例網(wǎng)等。書籍可參考最高人民法院刑事審判第一、二、三、四、五庭主編的《中國刑事審判指導(dǎo)案例》。
例如：
案例標(biāo)題：李某搶劫、搶劫槍支案刑事判決書
判決法院：西安市臨潼區(qū)人民法院
判決日期： 2013-09-25
案件案號：（2013）臨刑初字第00194號
主要情節(jié)：李某毆打看管民警，搶走裝有4發(fā)子彈的64制式手槍一支；逃跑后持槍搶劫某某人民幣30元。
裁判結(jié)果：犯搶劫槍支罪，判處有期徒刑十一年，剝奪政治權(quán)利二年；犯搶劫罪，判處有期徒刑十年，剝奪政治權(quán)利二年，罰金5000元；合并決定執(zhí)行有期徒刑十九年，剝奪政治權(quán)利四年，罰金5000元。
判決書全文：
（三）學(xué)界理論
司法考試中刑法奇葩案例并不少見，細(xì)細(xì)研究，卻存在諸多不同的理論意見。以筆者撰寫的《行賄人經(jīng)電話通知到案自首認(rèn)定問題的再探討——兼論刑法第67條與390條第2款之適用關(guān)系》一文為例，行賄人經(jīng)電話通知到案是否認(rèn)定為自首，各個省市法院判決之間均存在不少差異。在實(shí)務(wù)規(guī)定存在空缺的情形下，如何尋找最合理的學(xué)理說服法官，需要辯護(hù)人不斷地鉆研相關(guān)理論。
例如：
張明楷著：《刑法學(xué)》（第五版），法律出版社，第xx頁。文章內(nèi)容：......
九、辯護(hù)思路和策略
在證據(jù)歸納分析、法律檢索的基礎(chǔ)上，對于事實(shí)的認(rèn)定和構(gòu)建、對于法律的適用和了解均已有所掌握。本部分主要包括以下幾個方面：
一是指出控方指控思路和依托的證據(jù)，二是指出控方證據(jù)和證據(jù)體系的缺陷，三是對案件辯護(hù)空間作出分析：是有罪還是無罪，是罪重還是罪輕，是主犯還是從犯，是既遂、未遂還是中止，等等。針對以上內(nèi)容，擬寫形成初步的辯護(hù)意見。
十、附錄
本部分主要是將關(guān)鍵證據(jù)打印作為附錄。例如扣押電子數(shù)據(jù)介質(zhì)時沒有見證人簽字，同一時間點(diǎn)同一偵查人員簽字出現(xiàn)在兩份不同的筆錄上，多份筆錄字符和表述完全一致、明顯是復(fù)制粘貼的，等等。將此作為辯護(hù)意見附件提交，以否定證據(jù)的客觀真實(shí)性，動搖司法人員的心證。
五、注意事項(xiàng)
《閱卷筆錄》不能替代卷宗材料，《閱卷筆錄》不能替代卷宗材料，《閱卷筆錄》不能替代卷宗材料。重要的事情說三遍，對案件證據(jù)一旦存在質(zhì)疑時，應(yīng)當(dāng)查閱原始卷宗材料。
