作者： 解德渤 于孟仟
作者簡(jiǎn)介：解德渤，于孟仟，大連理工大學(xué)高等教育研究院
原發(fā)信息：《重慶高教研究》2022年2期8-16頁(yè)
近年來(lái)，我國(guó)在學(xué)術(shù)研究上的發(fā)展成就有目共睹，突出表現(xiàn)為論文發(fā)表數(shù)量“爆炸式增長(zhǎng)”，重大學(xué)術(shù)成果不斷涌現(xiàn)。學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)背后的動(dòng)力機(jī)制是什么？目前學(xué)術(shù)界關(guān)于學(xué)術(shù)治理模式的探討大多集中在學(xué)術(shù)自治和科層制兩種模式上，但這兩種模式都難以充分解釋我國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)治理的一些現(xiàn)象與特征。因此，是否還存在一種具有中國(guó)特色的學(xué)術(shù)治理模式？
一、行政發(fā)包制相關(guān)研究的梳理與應(yīng)用
周黎安提出“行政發(fā)包制”，概括了一種正式組織在統(tǒng)一的權(quán)威之下內(nèi)部事務(wù)層層發(fā)包的關(guān)系，是發(fā)生在行政組織內(nèi)的一種內(nèi)部發(fā)包制度。行政發(fā)包制是一個(gè)極具研究?jī)r(jià)值的范疇性概念，不僅可以用于解釋政治和軍事領(lǐng)域的一些現(xiàn)象和問(wèn)題，而且可以為其他領(lǐng)域的研究提供考察視角。我們發(fā)現(xiàn)：社會(huì)學(xué)中的科層制、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)外包制以及政治學(xué)中的行政發(fā)包制對(duì)思考當(dāng)前的學(xué)術(shù)治理問(wèn)題具有重要的啟發(fā)意義，但稍顯遺憾的是，大學(xué)組織內(nèi)部學(xué)術(shù)治理的整體運(yùn)作機(jī)制問(wèn)題尚未得以充分解答。
二、學(xué)術(shù)發(fā)包制的基本特征
學(xué)術(shù)發(fā)包制意指政府與大學(xué)、社會(huì)與大學(xué)以及大學(xué)組織內(nèi)部圍繞學(xué)術(shù)任務(wù)而形成的一種發(fā)包關(guān)系，這種發(fā)包關(guān)系貫穿我國(guó)整個(gè)學(xué)術(shù)治理體系。在大學(xué)組織內(nèi)部，大學(xué)通過(guò)授權(quán)和參與的制度環(huán)境，建立起多重委托代理關(guān)系，以任務(wù)下達(dá)和指標(biāo)分解的方式將學(xué)術(shù)事務(wù)層層發(fā)包。大學(xué)通過(guò)多種渠道將學(xué)術(shù)資源委托給教師和科研人員，并以學(xué)術(shù)績(jī)效問(wèn)責(zé)機(jī)制對(duì)其學(xué)術(shù)成果予以嚴(yán)格的監(jiān)督管理，借助其專業(yè)性與學(xué)術(shù)潛力產(chǎn)出更多科研成果，從而進(jìn)一步推動(dòng)大學(xué)發(fā)展與學(xué)科建設(shè)。
1.學(xué)術(shù)發(fā)包制的特殊性揭示
大學(xué)組織和大學(xué)教師群體的特殊性決定了學(xué)術(shù)發(fā)包制并非其他領(lǐng)域的發(fā)包制在大學(xué)組織內(nèi)部的自然延續(xù)。行政權(quán)力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與學(xué)術(shù)權(quán)力3種邏輯的相互作用，使得我國(guó)學(xué)術(shù)事務(wù)在科層式的行政思維與組織之中運(yùn)行，學(xué)術(shù)資源按照發(fā)包方意圖自上而下以專項(xiàng)化方式配置，學(xué)術(shù)成果成為學(xué)術(shù)組織與教師發(fā)展、晉升的“關(guān)鍵性證據(jù)”，最終在整體上呈現(xiàn)出一種融合了科層制、項(xiàng)目制以及錦標(biāo)賽制靈魂內(nèi)核的發(fā)包關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)發(fā)包制成為以科層制為制度根基、以項(xiàng)目制為制度手段并以學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽為制度精神的特殊存在。
2.學(xué)術(shù)發(fā)包制的制度呈現(xiàn)
在學(xué)術(shù)治理權(quán)的分配上，一方面，大學(xué)組織內(nèi)部的發(fā)包方擁有正式權(quán)威和剩余控制權(quán)，掌握著學(xué)術(shù)事務(wù)相關(guān)的權(quán)力。另一方面，具體學(xué)術(shù)事務(wù)的執(zhí)行權(quán)落到承包方手中，承包方擁有學(xué)術(shù)事務(wù)的實(shí)際控制權(quán)與具體執(zhí)行權(quán)，這些權(quán)力在逐級(jí)分包的過(guò)程中表現(xiàn)出相對(duì)性。
在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)邏輯的影響下，大學(xué)組織內(nèi)部學(xué)術(shù)資源的配置是各級(jí)承包方逐級(jí)向上級(jí)發(fā)包方爭(zhēng)取的，是一種“議價(jià)”能力的結(jié)果。各學(xué)部、院系與教師手中的資源以及待遇在相當(dāng)程度上與其所擁有的學(xué)術(shù)項(xiàng)目、任務(wù)和指標(biāo)掛鉤。這就說(shuō)明，要想獲得更多的發(fā)展資源或更高的薪酬待遇，就必須完成更多的學(xué)術(shù)KPI。最終，大學(xué)內(nèi)部形成一種以學(xué)術(shù)資源為中心的“強(qiáng)激勵(lì)”狀態(tài)。
在新公共管理運(yùn)動(dòng)的影響下，基于結(jié)果導(dǎo)向的學(xué)術(shù)績(jī)效問(wèn)責(zé)機(jī)制成為學(xué)校管理部門(mén)的重要治理手段，具體表現(xiàn)為上級(jí)發(fā)包方以承包方申報(bào)和完成的項(xiàng)目、論文數(shù)量與績(jī)效指標(biāo)等作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)成員進(jìn)行考核，若成績(jī)沒(méi)有“達(dá)標(biāo)”，就會(huì)被問(wèn)責(zé)。
三、學(xué)術(shù)發(fā)包制的形成機(jī)理
從組織角度來(lái)看，行政管理的思維慣性是學(xué)術(shù)發(fā)包制形成的組織基礎(chǔ)。在強(qiáng)調(diào)效率與規(guī)則的行政文化的影響下，學(xué)術(shù)發(fā)包制在科層制中悄然孕育。
從文化心理來(lái)看，不斷趕超的心態(tài)成為學(xué)術(shù)發(fā)包制形成與發(fā)展的心理土壤。國(guó)家層面的趕超心態(tài)、學(xué)校層面的排名壓力、師生群體的考核壓力等因素相互疊加，使得學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。學(xué)術(shù)錦標(biāo)賽的愈加火熱，催生了各種校內(nèi)發(fā)展的“規(guī)劃”，學(xué)術(shù)發(fā)包制走向成熟。
從制度運(yùn)作角度看，縱向發(fā)包與橫向競(jìng)爭(zhēng)的制度性互嵌成為學(xué)術(shù)發(fā)包制進(jìn)一步發(fā)展的根本動(dòng)力。在多種因素影響下，大學(xué)不僅在局部意義上形成了“學(xué)術(shù)資源—學(xué)術(shù)發(fā)包—學(xué)術(shù)成果—學(xué)術(shù)資源”的簡(jiǎn)單循環(huán)，而且在整體意義的學(xué)術(shù)治理模式中形成了一種難以打破的莫比烏斯環(huán)。
四、學(xué)術(shù)發(fā)包制的具體影響
作為一種中間形態(tài)的學(xué)術(shù)治理模式，學(xué)術(shù)發(fā)包制在客觀上適應(yīng)了當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，但其難以避免的諸多弊病值得警惕。我們需要全面審視學(xué)術(shù)發(fā)包制的合理性與局限性，旨在興利除弊。
1.學(xué)術(shù)發(fā)包制的合理性
第一，學(xué)術(shù)發(fā)包制有助于降低學(xué)術(shù)治理成本，提高學(xué)術(shù)治理效率。第二，學(xué)術(shù)發(fā)包制有助于靈活處理大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)事務(wù)，及時(shí)調(diào)整治理方向。第三，學(xué)術(shù)發(fā)包制有助于激勵(lì)學(xué)術(shù)成果的快速產(chǎn)出，并引導(dǎo)學(xué)科發(fā)展向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求靠攏。
2.學(xué)術(shù)發(fā)包制的局限性
第一，學(xué)術(shù)發(fā)包制隱含著行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力的沖突與博弈，暗藏著對(duì)大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)自由的威脅。第二，學(xué)術(shù)發(fā)包制容易導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源的分配不公，誘使大學(xué)內(nèi)部產(chǎn)生“馬太效應(yīng)”和“劇場(chǎng)效應(yīng)”。第三，學(xué)術(shù)發(fā)包制為“求數(shù)不求質(zhì)”科研觀的扭曲發(fā)展提供了制度空間，加劇了學(xué)術(shù)“內(nèi)卷化”。此外，學(xué)術(shù)發(fā)包是一個(gè)縱向發(fā)包的過(guò)程，其橫向協(xié)調(diào)和整合能力相對(duì)有限，在處理跨學(xué)科、交叉學(xué)科事務(wù)時(shí)難以準(zhǔn)確衡量和判定，為當(dāng)前破除學(xué)科壁壘的集體行動(dòng)制造了一定的麻煩。
五、學(xué)術(shù)發(fā)包制的優(yōu)化路徑
1.理念融通：“發(fā)包抓包”與“購(gòu)買(mǎi)服務(wù)”的結(jié)合
學(xué)術(shù)發(fā)包制需要扭轉(zhuǎn)自上而下的“發(fā)包—抓包”，并適當(dāng)吸收自下而上的“購(gòu)買(mǎi)服務(wù)”的制度理念。通過(guò)事后購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式重構(gòu)學(xué)術(shù)發(fā)包方與承包方之間的激勵(lì)關(guān)系，讓所有潛在的學(xué)術(shù)組織、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)和師生群體按照自己的研究興趣進(jìn)行探索，學(xué)?；蛘邔W(xué)院根據(jù)學(xué)術(shù)成果初步嶄露的影響力和集群程度進(jìn)行相應(yīng)激勵(lì)與后續(xù)支持。
學(xué)術(shù)發(fā)包制的目標(biāo)亟須實(shí)現(xiàn)從“剛性發(fā)包”到“彈性發(fā)包”的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)取向從“忠實(shí)取向”到“調(diào)適取向”轉(zhuǎn)變。摒棄“一刀切”的硬性指標(biāo)評(píng)價(jià)方式，結(jié)合不同學(xué)科的特殊性，推行更具柔性和彈性的多維度、多指標(biāo)評(píng)價(jià)。進(jìn)一步完善同行評(píng)議制度，繼續(xù)探索代表作制度，形成“質(zhì)量結(jié)合，以質(zhì)為主”的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)導(dǎo)向。
3.方式轉(zhuǎn)變：從“競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)包”到“協(xié)作性發(fā)包”
為公平分配學(xué)術(shù)資源、不斷提升學(xué)術(shù)質(zhì)量，學(xué)術(shù)發(fā)包制需要實(shí)現(xiàn)從“競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)包”到“協(xié)作式發(fā)包”的方式轉(zhuǎn)變。不同層級(jí)的學(xué)術(shù)發(fā)包方與承包方需要充分地溝通與協(xié)商，相同層級(jí)的承包方之間根據(jù)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則進(jìn)行協(xié)同攻關(guān)。
綜上所述，學(xué)術(shù)發(fā)包制是參照行政發(fā)包制這一理想類型對(duì)學(xué)術(shù)事務(wù)治理的“發(fā)包制”特征進(jìn)行的再思考，為研究中國(guó)特色學(xué)術(shù)治理模式提供了一個(gè)全新的視角。這一研究視角有助于將學(xué)術(shù)治理的整體運(yùn)作機(jī)制從靜態(tài)揭示推向動(dòng)態(tài)描繪，也有利于將科層制與學(xué)術(shù)自治二元對(duì)立的學(xué)術(shù)治理思維推向一種更復(fù)雜的、互動(dòng)的思維框架。然而，鑒于學(xué)術(shù)場(chǎng)域的復(fù)雜性，目前關(guān)于學(xué)術(shù)發(fā)包制的探討依然存在諸多不足，仍有待進(jìn)一步的理論研究與實(shí)踐觀察。
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