一．啟動(dòng)
1、涉案企業(yè)、個(gè)人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或其他相關(guān)單位、人員主動(dòng)提出申請(qǐng)。
2、檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企案件時(shí)，通過(guò)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理問(wèn)題、主營(yíng)業(yè)務(wù)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等因素綜合評(píng)判，確定企業(yè)符合合規(guī)整改條件，并經(jīng)涉案企業(yè)及個(gè)人同意。
二．商請(qǐng)啟動(dòng)第三方機(jī)制
對(duì)涉案企業(yè)、個(gè)人同意適用第三方機(jī)制的，檢察機(jī)關(guān)及時(shí)商請(qǐng)第三方機(jī)制管委會(huì)啟動(dòng)第三方機(jī)制，并將涉案企業(yè)基本情況、所涉合規(guī)整改問(wèn)題以及其他相關(guān)材料一并移送第三方機(jī)制管委會(huì)。
三．選任第三方組織人員
第三方機(jī)制管委會(huì)在綜合考慮案件涉嫌罪名、復(fù)雜程度以及涉案企業(yè)類型、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)等因素，從專業(yè)人員名錄庫(kù)分類隨機(jī)抽選人員組成第三方組織。第三方機(jī)制管委會(huì)應(yīng)當(dāng)將第三方組織組成人員名單及提出意見(jiàn)的方式向社會(huì)公示，接受社會(huì)監(jiān)督。公示期滿后無(wú)異議的第三方機(jī)制管委會(huì)應(yīng)當(dāng)將名單報(bào)送辦理案件檢察機(jī)關(guān)備案。
四．合規(guī)計(jì)劃審查前盡調(diào)
第三方組織成立后，應(yīng)當(dāng)在辦理案件檢察機(jī)關(guān)的協(xié)助下，深入企業(yè)了解企業(yè)涉案情況，認(rèn)真研判涉案企業(yè)在合規(guī)方面存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問(wèn)題，做好合規(guī)計(jì)劃審查準(zhǔn)備工作。
五．涉案企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃
涉案企業(yè)根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的要求應(yīng)當(dāng)限期提交合規(guī)計(jì)劃，合規(guī)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以全面合規(guī)為目標(biāo)，專項(xiàng)合規(guī)為重點(diǎn)，主要圍繞與企業(yè)及其相關(guān)人員涉嫌犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)治理機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問(wèn)題，制定可行的合規(guī)管理規(guī)范，構(gòu)建有效的合規(guī)管理組織體系，完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制，彌補(bǔ)企業(yè)制度建設(shè)和監(jiān)督管理漏洞，防止再次發(fā)生相同或類似的違法犯罪。
六．第三方監(jiān)督組織審查合規(guī)計(jì)劃
第三方監(jiān)督組織應(yīng)當(dāng)對(duì)涉案企業(yè)提交的合規(guī)計(jì)劃進(jìn)行審查，提出修改完善的意見(jiàn)建議。第三方組織應(yīng)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查：
（一）涉案企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃的可行性以合規(guī)計(jì)劃本身的可操作性；
（二）合規(guī)計(jì)劃對(duì)涉案企業(yè)預(yù)防治理涉嫌犯罪行為或類似違法犯罪行為的實(shí)效性；
（三）合規(guī)計(jì)劃是否覆蓋涉案企業(yè)在合規(guī)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)；
（四）其他根據(jù)涉案企業(yè)實(shí)際情況需要重點(diǎn)審查的內(nèi)容。
七．確定合規(guī)考察期
第三方組織根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限，并向負(fù)責(zé)辦理案件的檢察機(jī)關(guān)征求意見(jiàn)后，合理確定合規(guī)考察期限，一般考察期為三至六個(gè)月。
八．開(kāi)展合規(guī)考察工作
在合規(guī)考察期限確定后，第三方組織視需要制定包括擬采取的了解、監(jiān)督、評(píng)估、考察方式和安排，監(jiān)督評(píng)估的程序，方法和依據(jù)，以及需要明確的事項(xiàng)和內(nèi)容的合規(guī)考察實(shí)施方案。在考察期內(nèi)第三方組織可以定期或不定期對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃履行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，可以要求涉案企業(yè)定期書(shū)面報(bào)告合規(guī)計(jì)劃的執(zhí)行情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)執(zhí)行計(jì)劃中出現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)行指導(dǎo)并提出糾正意見(jiàn)。
九．飛行監(jiān)管
第三方機(jī)制管委會(huì)可以組建巡回檢查小組，對(duì)第三方組織成員的履職情況開(kāi)展不預(yù)先告知的現(xiàn)場(chǎng)抽查和跟蹤監(jiān)督，并將巡回檢查情況及時(shí)報(bào)告第三方機(jī)制管委會(huì)。
十．合規(guī)計(jì)劃驗(yàn)收考核
合規(guī)考察期滿后，第三方監(jiān)督組織對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃完成情況進(jìn)行全面檢查、評(píng)估和考核，并制作合規(guī)考察報(bào)告后分別報(bào)送檢察機(jī)關(guān)和第三方機(jī)制管委會(huì)。合規(guī)考察報(bào)告一般應(yīng)包括：
（一）涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾、落實(shí)合規(guī)計(jì)劃情況；
（二）第三方組織開(kāi)展了解、監(jiān)督、評(píng)估和考核情況；
（三）第三方組織監(jiān)督評(píng)估的程序、方法和依據(jù)；
（四）監(jiān)督評(píng)估結(jié)論及意見(jiàn)建議。
十一．合規(guī)報(bào)告審查
檢察機(jī)關(guān)在收到第三方組織報(bào)送的合規(guī)審查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，可以根據(jù)考察報(bào)告的內(nèi)容向第三方組織或涉案企業(yè)詢問(wèn)、提出意見(jiàn)建議。并將合規(guī)考察報(bào)告、企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書(shū)面報(bào)告等合規(guī)材料，作為依法作出不逮捕、不起訴以及變更強(qiáng)制措施的重要依據(jù)。
十二．召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)
檢察機(jī)關(guān)根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況，擬作不起訴、不逮捕或變更強(qiáng)制措施的，可以根據(jù)《人民檢察院審查案件聽(tīng)證工作規(guī)定》召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，并邀請(qǐng)第三方機(jī)制管委或第三方組織人員到會(huì)發(fā)表意見(jiàn)。
十三．檢察機(jī)關(guān)處理意見(jiàn)
（一）檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在預(yù)防違法犯罪方面機(jī)制不健全、不落實(shí)，管理不完善，存在違法犯罪隱患需要及時(shí)消除的，結(jié)合合規(guī)材料，向企業(yè)提出檢察建議。
（二）檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)作出不起訴等決定，認(rèn)為需要給予行政處罰處分或者沒(méi)收其他違法所得的，應(yīng)向主管行政機(jī)關(guān)提出檢察意見(jiàn)。
（三）通過(guò)第三方機(jī)制發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)或其人員存在其他違法犯罪行為的，應(yīng)將線索移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)、公安或者紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。
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