索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的科學(xué)性與局限性
王知津 王璇 馬婧
（南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系 天津 300071）
摘 要 索引具有兩大基本功能：檢索與分析。本文從作者索引、關(guān)鍵詞索引、引文索引三種不同類型的索引出發(fā)，探討了它們的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析功能，并分別討論了這三種索引用作文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的科學(xué)性與局限性。最后得出結(jié)論，應(yīng)充分發(fā)揮索引的分析功能，以利于科研工作的進(jìn)行。
關(guān)鍵詞 作者索引 關(guān)鍵詞索引 引文索引 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué) 分析工具
Scientificalness and limitations of Index as a tool for bibliometric analysis
Wang Zhijin Wang Xuan Ma Jing
（Department of Information Resource Management，Nankai university，Tianjin, 300071）
Abstract: Index has two basic functions: retrieval and analysis. In this paper, we begin with three different types of indexes: author index, keyword index, citation index , and discuss their function of bibliometric analysis, and also discuss the scientificalness and limitations of these three indexes as a tool for bibliometric analysis. Finally concluding that we should give full play to the analysis function of index in order to facilitate the conduct of scientific research.
Keyword: author index；keyword index；citation index；bibliometrics；analysis tools
0 引言
索引被學(xué)術(shù)界公認(rèn)為屬于二次文獻(xiàn)，與書目、文摘一樣同屬檢索工具，起著指南和工具的作用。索引是對某種文獻(xiàn)或某一文獻(xiàn)集合中所包含的各篇文獻(xiàn)，或所討論的各個(gè)局部主題，或所涉及的各種事項(xiàng)（如地區(qū)、人物、機(jī)構(gòu)、事件、生物、礦物、產(chǎn)品、設(shè)備、公式、數(shù)據(jù)、著作等）以簡明的方式分別著錄標(biāo)引，即確定其檢索標(biāo)識(shí)和指出其所在位置，并將款目按一定的可檢順序排列和組織，以方便檢索的一種工具[1]。隨著信息技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步，索引工作與計(jì)算機(jī)技術(shù)相結(jié)合，標(biāo)志著現(xiàn)代索引的誕生。傳統(tǒng)的索引工作至今已發(fā)展成以數(shù)據(jù)庫編制為主的現(xiàn)代索引工作?，F(xiàn)代的索引就是數(shù)據(jù)庫，與傳統(tǒng)索引相比，現(xiàn)代索引除了具備傳統(tǒng)索引所具備的檢索功能外，還具有傳統(tǒng)索引不具備的功能，例如，出版地、出版年等都可作為檢索字段提供檢索(一般是作限定檢索)，還可以實(shí)現(xiàn)多種途徑的單一檢索和多組配檢索等。現(xiàn)代索引豐富了檢索途徑和內(nèi)容，是一種更為高級的索引，但其本質(zhì)是并未改變。從索引的定義中不難看出，索引的最基本功能是檢索，我們稱之為第一功能。然而，索引不僅能在檢索過程中發(fā)揮作用，而且還可以被用作一種對科學(xué)活動(dòng)進(jìn)行計(jì)量、統(tǒng)計(jì)和分析的工具。這也是本文將討論的重點(diǎn)——作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的索引的第二功能。
1索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的分析工具
1.1 索引的功能——檢索與分析
索引作為一種檢索工具，它最基本的功能就是檢索。在充分利用其檢索功能的過程中，人們賦予了檢索另一個(gè)功能，即分析功能。索引的分析功能是在實(shí)踐中衍生出來的，由于索引的最基本功能是檢索，能為人們檢索提供方便，而檢索的目的在很多情況下是為了進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，因此索引的另一功能也因此凸顯出來，作為一種文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的分析工具，在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析中發(fā)揮重要的作用。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析包括對文獻(xiàn)數(shù)量、作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞的統(tǒng)計(jì)，以及文獻(xiàn)之間的引證關(guān)系的分析，可以作為科學(xué)評價(jià)工具，廣泛應(yīng)用于個(gè)人、機(jī)構(gòu)、地區(qū)、國家學(xué)術(shù)成果的評價(jià)；學(xué)科發(fā)展現(xiàn)狀的了解及趨勢預(yù)測；期刊的選擇和評價(jià)；論文或著作的學(xué)術(shù)價(jià)值及社會(huì)影響力評價(jià)等。根據(jù)索引類型的不同，索引的第二功能主要表現(xiàn)在基于作者索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析，基于關(guān)鍵詞索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析，基于引文索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析等幾個(gè)方面，下面分別展開論述。
1.2 基于作者索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析
作者索引，即用作者姓名作為索引款目的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)。作者索引是非常常見的一種索引類型。根據(jù)著述方式的不同，作者索引可分為個(gè)人作者索引和團(tuán)體作者索引。個(gè)人作者索引記 載來源文獻(xiàn)的個(gè)人作者信息，如作者姓名、作者署名排序、作者機(jī)構(gòu)和來源文獻(xiàn)號(hào)。該索引記錄來源文獻(xiàn)的所有作者，通過“來源文獻(xiàn)號(hào)”與來源索引關(guān)聯(lián)。團(tuán)體作者索引主要用來存放來源文獻(xiàn)中的團(tuán)體作者。該索引記錄了來源文獻(xiàn)的所有團(tuán)體名稱、團(tuán)體作者排序。也通過“來源文獻(xiàn)號(hào)”與來源索引關(guān)聯(lián)。作者索引以個(gè)人作者姓名、團(tuán)體作者名稱或作者機(jī)構(gòu)為檢索入口，針對于已知作者或作者機(jī)構(gòu)的檢索及分析，針對性強(qiáng)，方便快捷。
通過作者姓名或團(tuán)體作者名稱能夠檢索到某一作者或某一團(tuán)體作者發(fā)表的文獻(xiàn)，通過對其發(fā)表的文獻(xiàn)的計(jì)量分析，可以了解某位或某些作者的論文發(fā)表情況，進(jìn)而對相關(guān)作者的研究領(lǐng)域、研究主題、關(guān)注的焦點(diǎn)有所了解；以作者機(jī)構(gòu)名稱為檢索入口，能了解某一機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)研究情況，了解其學(xué)術(shù)能力、研究主題分布等；通過對作者研究領(lǐng)域、研究主題的統(tǒng)計(jì)分析，可以將同一主題內(nèi)的作者聚類在一起進(jìn)行分析，以確定該領(lǐng)域、主題內(nèi)的核心作者群；對這些核心作者的機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，又能分析出該領(lǐng)域、主題的核心研究機(jī)構(gòu)；還可以用來分析著者間的合著率，等等。
1.3 基于關(guān)鍵詞索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析
關(guān)鍵詞是直接從文獻(xiàn)的題目、正文或文摘中選出來，用以揭示或表達(dá)文獻(xiàn)主題內(nèi)容特征，具有實(shí)質(zhì)性意義，未經(jīng)規(guī)范化處理的自然語言詞匯。用這種關(guān)鍵詞做索引款目的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)，就稱為關(guān)鍵詞索引[2]。關(guān)鍵詞索引一般分為兩類：一類是帶上下文的索引，如題內(nèi)關(guān)鍵詞索引、題外關(guān)鍵詞索引、雙重關(guān)鍵詞索引等；另一類是不帶上下文的索引，如單純關(guān)鍵詞索引和詞對式關(guān)鍵詞索引。關(guān)鍵詞索引是一種傳遞索引，有著臨時(shí)性、報(bào)道性的特征。關(guān)鍵詞索引是一種以文獻(xiàn)作者為中心的索引，因?yàn)殛P(guān)鍵詞大都是由作者從論文篇名中抽出的不規(guī)范或只有少量規(guī)范的自然語言。雖然作者對于自己論述的主題是明確的，但對關(guān)鍵詞的抽取則可能是陌生的、自由的甚至是隨意的。關(guān)鍵詞索引通常用計(jì)算機(jī)編制，速度快、簡便容易，適用于快速報(bào)道文獻(xiàn)和進(jìn)行瀏覽性文獻(xiàn)檢索。
基于關(guān)鍵詞索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析，可以對某個(gè)主題內(nèi)的文獻(xiàn)數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將相同的主題進(jìn)行聚類，進(jìn)而了解某個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域中研究的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)；通過對文獻(xiàn)進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)分析，可以了解該領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)帶頭人及帶頭機(jī)構(gòu)；了解某一主題內(nèi)學(xué)術(shù)成果情況（如發(fā)表論文），了解該主題的研究現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢，等等。關(guān)鍵詞索引這些功能的基礎(chǔ)是其能揭示文獻(xiàn)主題內(nèi)容，使用關(guān)鍵詞索引的優(yōu)點(diǎn)在于它的臨時(shí)性、報(bào)道性的特征，適于快速檢索，縮短檢索時(shí)間。然而，關(guān)鍵詞索引在文獻(xiàn)計(jì)量分析中也是有局限性的，這將在下面探討。
1.4 基于引文索引的文獻(xiàn)計(jì)量分析
引文，一是指引用資料，即在一部著作中引用其他作品的片段內(nèi)容或他人所發(fā)明的定義定理；二是指參考文獻(xiàn)，是指為撰寫或編寫而引用或參考的有關(guān)文獻(xiàn)資料，通常附在論文、圖書或每章、節(jié)之后，有時(shí)也以注釋（標(biāo)注或腳注）形式出現(xiàn)在正文中[3]。所謂引文索引，是一種以文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系為基礎(chǔ)的文獻(xiàn)索引，即它以被引用文獻(xiàn)即引文為標(biāo)目，其下列出引用過該文獻(xiàn)的全部文獻(xiàn)（來源文獻(xiàn)）的檢索工具[4]。它不僅具有一般檢索工具收錄的文獻(xiàn)目錄信息，并且收錄了文獻(xiàn)的引文（包括參考文獻(xiàn)、腳注、附注）的目錄信息，以及借助共引和文獻(xiàn)耦合生成的相關(guān)文獻(xiàn)的信息，這是一般檢索工具所沒有的。引文索引提供了多種途徑的單項(xiàng)檢索和組配檢索，擴(kuò)大了檢索范圍。
引文索引反映的是科研工作中對先人學(xué)術(shù)成果、經(jīng)驗(yàn)的借鑒、繼承和發(fā)展，同時(shí)也說明了先前的學(xué)術(shù)成果對后人的影響和滲透。引文索引是作者及學(xué)術(shù)研究成果的繼承性和發(fā)展性的客觀反映。因此，引文索引通過引用文獻(xiàn)計(jì)量分析，研究引文的數(shù)量、文獻(xiàn)類型、主題特點(diǎn)、時(shí)間及出處，能夠了解某一作者、機(jī)構(gòu)、地區(qū)、國家的學(xué)術(shù)研究現(xiàn)狀和進(jìn)展及其學(xué)術(shù)生產(chǎn)力情況；能夠用于選擇評價(jià)期刊，評價(jià)某一期刊的學(xué)術(shù)影響力；明確科研人員的文獻(xiàn)使用習(xí)慣；并且對考察文獻(xiàn)及著者的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)影響有重要作用。通過分析文獻(xiàn)引證和被引證的關(guān)系，揭示文獻(xiàn)間的內(nèi)在聯(lián)系，了解學(xué)科間的聯(lián)系點(diǎn)，從中挖掘新的學(xué)科生長點(diǎn)及其發(fā)展情況；了解學(xué)科、專業(yè)的歷史及發(fā)展，研究熱點(diǎn)和前沿領(lǐng)域，以及該領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)術(shù)帶頭人及其論著、帶頭機(jī)構(gòu)等；以及某一學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的產(chǎn)生、發(fā)展、現(xiàn)狀及趨勢，以及對其的評論、修正等；評估某個(gè)作者、機(jī)構(gòu)、地區(qū)、國家的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)地位；某項(xiàng)科研成果的發(fā)展現(xiàn)狀、社會(huì)影響力及學(xué)術(shù)價(jià)值。
2 作者索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的科學(xué)性與局限性
2.1 查找的快速性和直接性
作者索引的使用是十分方便、快捷的，作者索引中包含了作者的相關(guān)信息。如在CSSCI的作者索引中，包括了作者姓名、作者署名排序、作者機(jī)構(gòu)和來源文獻(xiàn)號(hào)等。只要輸入作者姓名，即可直接查找，并獲取所需文獻(xiàn)。相比之下，分類途徑檢索依賴于分類表，先查找分類表，獲取有關(guān)學(xué)科專業(yè)的分類號(hào)后，才能進(jìn)行檢索；如果得不到相應(yīng)的分類號(hào)，就無法進(jìn)行檢索。主題途徑檢索依賴于主題詞表或者敘詞表，先查找主題詞表或者敘詞表，獲取一個(gè)或多個(gè)能夠表達(dá)檢索課題的合適主題詞或敘詞后，才能進(jìn)行單個(gè)詞檢索或者組配檢索；如果得不到相應(yīng)的合適主題詞或者敘詞，就無法進(jìn)行檢索。在進(jìn)行分類途徑檢索和主題途徑檢索時(shí)，都必須考慮所需文獻(xiàn)的學(xué)科專業(yè)屬性或者概念詞語屬性。關(guān)鍵詞途徑檢索雖然不依賴于分類表、主題詞表或者敘詞表，但在很大程度上取決于檢索者選取的關(guān)鍵詞是否與作者選取的關(guān)鍵詞一致，為了達(dá)成一致，是需要花費(fèi)一番腦筋的。作者途徑檢索可以不必考慮所需文獻(xiàn)的學(xué)科專業(yè)屬性或者概念詞語屬性，省略了分類途徑檢索和主題途徑檢索必須考慮所需文獻(xiàn)的學(xué)科專業(yè)屬性或者概念詞語屬性，省略了關(guān)鍵詞途徑檢索的想詞、找詞的麻煩，只要有了作者姓名，即可直接進(jìn)行快速檢索，從而方便了文獻(xiàn)計(jì)量分析。
2.2 查全率和查準(zhǔn)率較好
就檢索的查全率和查準(zhǔn)率而言，通常認(rèn)為，由于分類標(biāo)引和主題標(biāo)引的不一致性是客觀存在的，所以，分類途徑檢索往往在保證了查全率的同時(shí)而失去了查準(zhǔn)率；主題檢索途徑往往在保證了查準(zhǔn)率的同時(shí)而失去了查全率；關(guān)鍵詞途徑檢索的查全率和查準(zhǔn)率均不及主題途徑檢索。相比之下，從理論上講，一方面，通過作者途徑所檢索出來的文獻(xiàn)是該作者發(fā)表的全部文獻(xiàn)，除非存在著一人多名（對于中國現(xiàn)代作者而言，這種情況極少）或者被檢數(shù)據(jù)庫收錄不全的情況，因而查全率較高；另一方面，通過作者途徑所檢索出來的文獻(xiàn)都是該作者發(fā)表的文獻(xiàn)，絕不會(huì)是同一領(lǐng)域中其他作者發(fā)表的，除非存在著同一領(lǐng)域的同名作者，因而查準(zhǔn)率較高。作者途徑檢索具有比分類途徑檢索、主題途徑檢索和關(guān)鍵詞途徑檢索好的查全率和查準(zhǔn)率，來源于這個(gè)途徑檢索的直接性、不二性，因而，在一定程度上，可以保證文獻(xiàn)計(jì)量分析的全面和準(zhǔn)確。
2.3 必須預(yù)先知道相關(guān)作者
不同于關(guān)鍵詞索引、引文索引等其他類型的索引，作者索引的檢索對象是作者。因此，利用作者索引的前提是要對相關(guān)學(xué)科、專業(yè)、領(lǐng)域的作者預(yù)先有比較全面的了解。這種預(yù)先的了解能夠使檢索過程更為快速和直接，并且有利于克服同名作者給檢索帶來的額外負(fù)擔(dān)。只有知道了相關(guān)作者的名稱，才能直接使用該名稱進(jìn)行檢索，快速、準(zhǔn)確、全面地檢索出自己所需文獻(xiàn)，進(jìn)而按照具體的要求對該作者所發(fā)表的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，達(dá)到文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析的目的。相反，如果對相關(guān)作者一無所知，則很難利用作者索引進(jìn)行檢索。作者索引是針對作者而編制的索引，雖然具有自己獨(dú)特的檢索特性，但也存在必須預(yù)先知道相關(guān)作者名稱的局限性。不過，一般地講，同一領(lǐng)域的研究者對相關(guān)作者的名稱預(yù)先是知道的，因而使用作者索引進(jìn)行檢索，通常不會(huì)存在困難。
2.4 同名作者的額外負(fù)擔(dān)
使用作者索引時(shí)，不可避免地要遇到一名多人和一人多名的情況。就一人多名而言，由于在中國現(xiàn)代作者中這種情況極為少見，因而不會(huì)對作者索引的檢索產(chǎn)生影響。而就一名多人（即同名作者）而言，在中國現(xiàn)代作者中這種現(xiàn)象并不罕見，因而會(huì)對作者索引的檢索產(chǎn)生一定影響，也必然給排除同名作者增加了額外負(fù)擔(dān)。然而，對于現(xiàn)代索引來說，解決這個(gè)問題并不難。一方面，通過數(shù)據(jù)庫的作者途徑檢索，在檢出結(jié)果中，除了包含作者之外，通常都會(huì)顯示某一文獻(xiàn)的全文、摘要和題名，對于同一領(lǐng)域的研究者來說，利用全文、摘要和題名來排除同名作者并定位自己所需要的作者并不難。另一方面，通過數(shù)據(jù)庫的作者途徑檢索，在檢出結(jié)果中通常也會(huì)顯示作者所屬機(jī)構(gòu)甚至作者簡介，這就為排除同名作者提供了更加便利的手段，而同名作者屬于同一機(jī)構(gòu)的情況則更是極為少見。對于同一機(jī)構(gòu)中的同名作者，只能通過進(jìn)一步調(diào)查、了解，從作者的研究領(lǐng)域、研究方向上做出判斷。
3 關(guān)鍵詞索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的科學(xué)性與局限性
3.1 反映文獻(xiàn)主題內(nèi)容的科學(xué)性
關(guān)鍵詞是從文獻(xiàn)題目、摘要或全文中提煉出來的詞語或詞組，它是文獻(xiàn)主題內(nèi)容的反映。關(guān)鍵詞具有高度概括性，并且是具有實(shí)質(zhì)性意義的詞，它能聚焦文獻(xiàn)討論的核心內(nèi)容，將文獻(xiàn)的主題框定在一個(gè)范圍之內(nèi)。因此，關(guān)鍵詞基本上能夠確定文獻(xiàn)的主題，用關(guān)鍵詞索引作為分析文獻(xiàn)主題的工具是有科學(xué)依據(jù)的。
關(guān)鍵詞能夠揭示文獻(xiàn)主題內(nèi)容的前提是合理地標(biāo)引關(guān)鍵詞。為了使關(guān)鍵詞的標(biāo)引規(guī)范化，國家標(biāo)準(zhǔn)局頒布了一系列有關(guān)學(xué)術(shù)論文的國家標(biāo)準(zhǔn)，提出了對關(guān)鍵詞選擇的一些要求。關(guān)鍵詞的選取一般應(yīng)遵循以下幾種原則。首先，應(yīng)選擇能準(zhǔn)確反映文獻(xiàn)主題內(nèi)容的詞作為關(guān)鍵詞，關(guān)鍵詞應(yīng)通過對題名、摘要、全文的瀏覽進(jìn)行分析提煉而出，準(zhǔn)確把握文獻(xiàn)的要點(diǎn)，關(guān)鍵詞的選取盡量做到準(zhǔn)確、全面。同時(shí)還應(yīng)避免某些無檢索意義的詞的使用，如冠詞、代詞、連詞、感嘆詞、副詞、形容詞和某些動(dòng)詞等，以及可以應(yīng)用于多個(gè)研究領(lǐng)域中、沒有特指意義的泛義詞（或通用詞）等，以及避免使用專業(yè)性的符號(hào)、英文縮寫等。此外，還應(yīng)注意關(guān)鍵詞的排序問題，關(guān)鍵詞需要按照一定的邏輯順序排列，以利于反映文獻(xiàn)的主題內(nèi)容和便于讀者瀏覽。如果文獻(xiàn)作者都能夠遵循選取關(guān)鍵詞的標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)鍵詞索引的科學(xué)性毋容置疑。
3.2 揭示文獻(xiàn)主題內(nèi)容的局限性
關(guān)鍵詞雖然能夠從一定程度上揭示文獻(xiàn)的主題內(nèi)容，但是由于其短小精悍，并且數(shù)量有限，因此單憑幾個(gè)關(guān)鍵詞就完全了解文獻(xiàn)的主題內(nèi)容是不全面的、有局限的。同時(shí)，關(guān)鍵詞表達(dá)主題的專指性、準(zhǔn)確性較差，容易產(chǎn)生誤檢，因而利用關(guān)鍵詞索引進(jìn)行檢索的查全率和查準(zhǔn)率往往受到一定影響。特別是那些內(nèi)容較為豐富、涉及范圍較廣、主題不是特別集中的文獻(xiàn)，關(guān)鍵詞在揭示文獻(xiàn)主題內(nèi)容上的局限性就更加暴露出來。比如，在利用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時(shí)，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)這樣的問題：有些文獻(xiàn)內(nèi)容不相關(guān)的文獻(xiàn)卻集中在一個(gè)關(guān)鍵詞之下。其結(jié)果，檢索出來的文獻(xiàn)數(shù)量很多，但質(zhì)量甚差，真正符合要求的文獻(xiàn)很少，必須經(jīng)過仔細(xì)篩選，才能得到符合要求的文獻(xiàn)。可見，利用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索也會(huì)出現(xiàn)檢索質(zhì)量低下、檢索結(jié)果不符合主題等情況。所以，文獻(xiàn)的主題內(nèi)容體現(xiàn)在題名、關(guān)鍵詞、摘要、全文中，唯有綜合這幾項(xiàng)進(jìn)行全面分析、綜合，才能透徹地了解一篇文獻(xiàn)的內(nèi)容，單憑關(guān)鍵詞還不足以全面、準(zhǔn)確反映文獻(xiàn)的主題內(nèi)容。
3.3 關(guān)鍵詞使用的個(gè)體差異
與主題詞不同，關(guān)鍵詞是未加規(guī)范化的自然語言詞匯。由于沒有普遍進(jìn)行詞匯的規(guī)范化選擇和控制，因而選詞質(zhì)量比較粗糙，存在大量同義詞、近義詞和多義詞并存的現(xiàn)象。同一主題的文獻(xiàn)可能分散在不同的關(guān)鍵詞之下，而一個(gè)關(guān)鍵詞之下也可能包含不同主題的文獻(xiàn)，這些都是關(guān)鍵詞本身存在的問題。而不同作者、不同研究者由于個(gè)體使用詞語的差異，每個(gè)人的用詞習(xí)慣、喜好不同，可能出現(xiàn)用不同詞語表達(dá)同一含義的現(xiàn)象，這樣就把同一內(nèi)容的文獻(xiàn)分散在不同關(guān)鍵詞下，不能集中在一起。因而對關(guān)鍵詞的選擇和確定就成為關(guān)鍵詞檢索的核心問題。在利用某個(gè)關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索時(shí)，既要充分考慮它的近義詞、同義詞、多義詞，又要考慮它的上位詞和下位詞及其相關(guān)詞，才能獲得較好的檢索效果。
3.4 關(guān)鍵詞標(biāo)引的不規(guī)范性
目前，學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引不規(guī)范的問題是關(guān)鍵詞索引用作分析工具的一大阻礙。雖然我國已制定了一系列有關(guān)學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引規(guī)范的國家標(biāo)準(zhǔn)，但由于多數(shù)作者對這些國家標(biāo)準(zhǔn)缺乏了解與關(guān)注，缺乏規(guī)范關(guān)鍵詞標(biāo)引方面的訓(xùn)練，致使我國學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞標(biāo)引仍存在著許多不規(guī)范性，常見問題主要集中在幾個(gè)方面：
（1）錯(cuò)標(biāo)漏標(biāo)。錯(cuò)標(biāo)和漏標(biāo)是關(guān)鍵詞標(biāo)引中常見的不規(guī)范之一。由于作者在選取關(guān)鍵詞時(shí)，沒有對文獻(xiàn)的主題內(nèi)容進(jìn)行深入分析，草率地選取幾個(gè)題名中的詞作為關(guān)鍵詞，忽略了摘要及全文中能夠反映文獻(xiàn)核心論點(diǎn)的重要詞匯，造成關(guān)鍵詞標(biāo)引的遺漏。更有甚者，有的作者粗心大意，將關(guān)鍵詞錯(cuò)標(biāo)，使學(xué)術(shù)論文的嚴(yán)謹(jǐn)性打了折扣。這些會(huì)降低關(guān)鍵詞揭示文獻(xiàn)主題內(nèi)容的科學(xué)性，造成漏檢、誤檢，影響文獻(xiàn)計(jì)量分析。
（2）選詞不準(zhǔn)。關(guān)鍵詞標(biāo)引的目的是為了解文獻(xiàn)的主題內(nèi)容提供參考，即使在未讀全文之前就能對文獻(xiàn)的主要內(nèi)容有個(gè)大致的了解。標(biāo)引關(guān)鍵詞時(shí)應(yīng)通過瀏覽題名、摘要、全文，正確理解和分析判斷論文的主題內(nèi)容，進(jìn)一步提煉文獻(xiàn)的主題概念。但有的作者在標(biāo)引前缺少對論文主題內(nèi)容的分析判斷，選取關(guān)鍵詞時(shí)抓不住論文的要點(diǎn)，選取的關(guān)鍵詞不能準(zhǔn)確反映文獻(xiàn)主題內(nèi)容。
（3）通用詞。通用詞是指不能揭示文獻(xiàn)核心主題內(nèi)容、對檢索意義不大、可有可無的詞，如“研究”、“分析”、“意義”、“影響”、“啟示”、“趨勢”等。這些詞語對揭示文獻(xiàn)特定的主題內(nèi)容沒有專指性，對檢索幾乎沒有幫助，甚至?xí)o檢索增加無用功，導(dǎo)致文獻(xiàn)的錯(cuò)檢，降低查準(zhǔn)率。
4 引文索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的科學(xué)性與局限性
4.1 客觀反映文獻(xiàn)和作者的繼承性
與以作者、關(guān)鍵詞等作為標(biāo)目而編制的索引不同，引文索引除了一般查詢外，還能提供文獻(xiàn)之間的內(nèi)在聯(lián)系。通過一篇被引論文，可以檢索到同一領(lǐng)域不同時(shí)期的各個(gè)論文。每一篇新文獻(xiàn)的誕生，都是作者在大量參閱前人研究成果的基礎(chǔ)上，吸取其精華，并進(jìn)一步深入研究、思考，最終提出自己觀點(diǎn)的結(jié)果?？茖W(xué)的發(fā)展不是孤立的，而是在先前科學(xué)成果的基礎(chǔ)上，發(fā)展和繼承了曾經(jīng)優(yōu)秀的科研成果，并以此為出發(fā)點(diǎn)衍生出新思想、新成果。因此，科學(xué)的發(fā)展與繼承本身是一個(gè)相輔相成的過程。引文索引能夠?qū)⒖茖W(xué)論文之間千絲萬縷的引證和被引證關(guān)系展示出來，而這種關(guān)系正是科學(xué)本身的繼承和發(fā)展關(guān)系以及學(xué)科之間的相互影響、相互滲透關(guān)系的反映。引文索引揭示的科學(xué)論文間錯(cuò)綜復(fù)雜的引證與被引證的關(guān)系就像一幅“地圖”一樣，客觀地揭示了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的特殊變化規(guī)律與走向[5]。
4.2 定性與定量分析的基礎(chǔ)
通過引文索引，對專業(yè)人員論著之間的引用與被引用的現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸納、比較、抽象、概括等分析，這是一個(gè)定性與定量相結(jié)合的過程。關(guān)于引文索引的定量評價(jià)特征，應(yīng)該是毋庸置疑的。通過引文索引，對引用或被引用文獻(xiàn)數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從而達(dá)到計(jì)量分析的目的，體現(xiàn)了引文索引的定量特征。定性特征則表現(xiàn)在，引用文獻(xiàn)的前提是要進(jìn)行“同行評議”，選入引文索引中的文獻(xiàn)必定是經(jīng)過同行專家學(xué)者閱讀、分析之后，承認(rèn)它的價(jià)值，并引用在自己的文獻(xiàn)中的，這個(gè)過程實(shí)際上就是同行專家學(xué)者對引文選擇、評價(jià)的過程。此外，利用引文索引進(jìn)行引文分析時(shí)，涉及到大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和各種數(shù)學(xué)公式，但同時(shí)又需要對各種數(shù)據(jù)進(jìn)行歸納、比較、抽象、概括[6]，在這個(gè)過程中涉及抽象、比較等典型的定性分析方法。因此，引文索引用作文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具，不僅有定量分析功能，而且還有定性分析功能，將定性與定量相結(jié)合，能夠更加客觀、全面地發(fā)揮引文索引的分析功能。
4.3 數(shù)據(jù)的廣泛性、開放性和客觀性
引文索引數(shù)據(jù)是從大量的來源期刊中進(jìn)行篩選、參考、利用的文獻(xiàn)集合。其數(shù)量是巨大的，以CSSCI為例，自1999年創(chuàng)辦以來，至2009年已累計(jì)6，000，000條來源文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和引文數(shù)據(jù)，僅2007年來源文獻(xiàn)就達(dá)93673條，引文850，593條[7]。每年收錄的22個(gè)學(xué)科的論文10萬篇左右，其收錄論文的作者包括國內(nèi)外高校、科研機(jī)構(gòu)、黨政部門及其所屬黨校、行政學(xué)院等院校、軍隊(duì)、企業(yè)等各類機(jī)構(gòu)等單位的人員姓名也在10萬名左右。如此巨大的數(shù)據(jù)源彌補(bǔ)了數(shù)據(jù)中個(gè)別差錯(cuò)造成的影響，保證了引文索引數(shù)據(jù)的廣泛性、客觀性。
引文索引是一種量化了的分析工具，具有客觀、公正、開放、透明等特點(diǎn)。然而，引文的前提是經(jīng)過同行專家的閱讀、認(rèn)同，相當(dāng)于一種同行評議，并且引文分析時(shí)歸納、比較、抽象、概括等定性方法的使用也充分體現(xiàn)了它的定性特征。引文索引將定性與定量相結(jié)合，彌補(bǔ)了單純定量分析的缺陷，增加了引文索引數(shù)據(jù)的公正性。這種定性定量相結(jié)合的方式，使得引文索引數(shù)據(jù)更加客觀、公正、開放，為利用引文索引進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析奠定了基礎(chǔ)，保證了其科學(xué)性和合理性。
4.4 使用范圍的局限性
引文索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具，它分析的對象為學(xué)術(shù)成果，并且數(shù)據(jù)來源于學(xué)術(shù)期刊論文，不包含學(xué)術(shù)著作。它的研究對象、研究方法、研究工具和指標(biāo)、研究成果主要是為學(xué)術(shù)研究服務(wù)的。因此，它的使用范圍也應(yīng)有嚴(yán)格的界定，特別是用作量化評價(jià)工具指標(biāo)，主要適用于學(xué)術(shù)研究工作及其成果的定量評價(jià)[8]。它只能為同行專家定性評價(jià)提供一種互補(bǔ)的定量工具[9]。
另外，引文索引數(shù)據(jù)只是涉及學(xué)術(shù)研究成果中的很小一部分（即在部分學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文），完全排除了學(xué)術(shù)著作。而實(shí)際上，學(xué)術(shù)著作的引用比期刊上的論文更為廣泛。所以引文索引即使用作學(xué)術(shù)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)也是很有限的。
4.5 引文數(shù)據(jù)分析的滯后性
引文索引中的數(shù)據(jù)是由該學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的專家學(xué)者對他人研究成果的閱讀、分析、借鑒之后，將其作為引文運(yùn)用到自己的文獻(xiàn)中的。學(xué)術(shù)創(chuàng)作是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)過程，作者需要廣泛參閱相關(guān)文獻(xiàn)成果，并且加以分析、思考，最后字斟句酌地精雕細(xì)琢而成。從文獻(xiàn)的檢索、收集到閱讀、分析，再到文獻(xiàn)的寫作、完成直至最終定稿，都需要花費(fèi)較多的時(shí)間，所以一篇文獻(xiàn)能夠作為引文被引用在文獻(xiàn)中也是一個(gè)消耗時(shí)間的過程。在此之后，才能由索引機(jī)構(gòu)進(jìn)行整理、編輯、核對，由于數(shù)據(jù)量巨大，這一過程同樣是非常繁瑣的，并且需要相當(dāng)?shù)臅r(shí)日。
因此，由于受到各種因素的限制，引文分析存在嚴(yán)重的滯后性。這種滯后性限制了引文數(shù)據(jù)的利用效率，它不可能超前于同行專家的認(rèn)證而存在和利用，這也是引文索引的一大局限性。Garfield在對被大量引用論文的被引用情況進(jìn)行研究分析后，將它們的被引用時(shí)機(jī)情況歸納為五類：高速飛彈型、流星型、遲開之花型、雙峰型和持久型[10]?？梢?，對于不同論文來說，其被引用的時(shí)機(jī)也是大不相同的，并呈現(xiàn)出一定的規(guī)律和特點(diǎn)。有的文獻(xiàn)一經(jīng)發(fā)表就立刻引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注，被廣泛引用，而有的則需要經(jīng)過幾年甚至更久的時(shí)間才能被關(guān)注，體現(xiàn)出它的價(jià)值。雖然不同論文被引用的時(shí)機(jī)不同，但由于引文索引被引數(shù)據(jù)分析的反饋性和滯后性，必須經(jīng)過同行專家的審閱、認(rèn)同、引用，才能在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析中被認(rèn)證。
4.6 來源期刊學(xué)科專業(yè)的差異性
在選擇期刊作為來源期刊為引文索引提供數(shù)據(jù)時(shí)，主要以期刊影響因子作為選刊的依據(jù)。由于不同學(xué)科特色迥異，學(xué)科性質(zhì)、研究對象、研究方法也不盡相同，因而學(xué)術(shù)成果的表述習(xí)慣、表現(xiàn)形式也不盡相同，在引文中表現(xiàn)在引文數(shù)量、文獻(xiàn)類型、文種的不同，在學(xué)科期刊中表現(xiàn)在期刊影響因子的差別。有些學(xué)科間期刊影響因子存在很大的差別，比如生物學(xué)、醫(yī)學(xué)、化學(xué)類期刊的影響因子較高，而數(shù)學(xué)與工程技術(shù)領(lǐng)域期刊往往較低[11]，甚至同一學(xué)科不同專業(yè)期刊之間也存在著影響因子的差異。而且對于研究領(lǐng)域廣泛、研究內(nèi)容豐富的大型學(xué)科，與內(nèi)容單一、研究面窄的小學(xué)科，或者較為冷僻的學(xué)科相比，其學(xué)科期刊影響因子存在較大的差異，加之來源期刊數(shù)量的限制，使得某些較為冷僻的專業(yè)和小學(xué)科專業(yè)不能入選，這是有失公平的。
在入選不同學(xué)科專業(yè)期刊時(shí)，還存在一個(gè)時(shí)間跨度的問題。影響因子的一般定義只是近兩年的期刊論文的被引數(shù)量與其刊載的文獻(xiàn)總量的比值，時(shí)間段限定在近兩年，容易忽視時(shí)間跨度對期刊影響因子的影響。比如，對于一些新興學(xué)科和交叉學(xué)科，新技術(shù)的發(fā)展迅速帶動(dòng)著學(xué)科的進(jìn)步，對于近兩年的研究成果關(guān)注程度會(huì)比較高，文獻(xiàn)引用率也較高，然而對于另外一些基礎(chǔ)學(xué)科來說，其原理的發(fā)現(xiàn)可能需要幾年甚至幾十年的時(shí)間，需要時(shí)間的檢驗(yàn)才能不斷發(fā)掘出它的價(jià)值?？梢姡瑏碓雌诳瘜W(xué)科專業(yè)的差異性給利用引文索引進(jìn)行計(jì)量分析、科學(xué)評價(jià)帶來的局限。
此外，隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)的發(fā)展，學(xué)科間的融合和交流日漸增多，跨學(xué)科跨專業(yè)層出不窮，這也決定了這些學(xué)科專業(yè)期刊的多學(xué)科性。如果一種期刊涉及多個(gè)學(xué)科，這種期刊就會(huì)被分別歸為多個(gè)學(xué)科期刊排序表中，從而出現(xiàn)相關(guān)學(xué)科期刊因影響因子大而排在本領(lǐng)域主要專業(yè)期刊之前的不合理現(xiàn)象[12]。并且這些期刊刊載不同學(xué)科專業(yè)文獻(xiàn)的比例不同，造成了被引數(shù)據(jù)的差異。同時(shí)，跨學(xué)科期刊在歸類上是不確定的，隨著期刊自身的調(diào)整、發(fā)展，期刊歸類也可能發(fā)生變化，其被收錄為來源期刊的可能性也發(fā)生著變化。
4.7 負(fù)引現(xiàn)象及被引強(qiáng)度的差別
引文是作者根據(jù)所寫作文獻(xiàn)的主題而進(jìn)行檢索、了解他人先前的研究成果，為了支持自己的論述而引用的文獻(xiàn)和參考的資料等。作者引用的目的是為其論述提供背景依據(jù)、參考、數(shù)據(jù)支持等；或是用來突出強(qiáng)調(diào)他人的觀點(diǎn)、對別人的研究成果予以承認(rèn)；亦或是對他人的成果提出質(zhì)疑，進(jìn)行反駁、辯論或糾正等。因此，引文是作者對于被引文獻(xiàn)的一種取舍或評價(jià)，這種評價(jià)既有正面的，亦有中性或負(fù)面的，因此可以將引文分成正面引文、中性引文和負(fù)面引文[13]。在文獻(xiàn)引用類型中的“負(fù)引”，通常指的是批評性、批判性、反駁性的不同觀點(diǎn)、意見的引用[14]。在利用引文索引進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析時(shí)，正引和負(fù)引之間存在的差別是不可否認(rèn)的，并且這種差別是引文數(shù)據(jù)本身難以區(qū)分和判定的[15]。由于負(fù)引現(xiàn)象的存在，雖說能夠揭示其影響力，但是不足以反映文獻(xiàn)的質(zhì)量和創(chuàng)新能力。因此利用引文索引進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析具有一定的局限性。
此外，被引文獻(xiàn)存在著被引強(qiáng)度的差別。從引文深度上，可以分為深度、中度和淺度引文。有學(xué)者曾從引用形式上將引用分成“點(diǎn)對點(diǎn)、面對面、點(diǎn)對面、面對點(diǎn)”等四種引用類型。[16]其中，點(diǎn)對點(diǎn)引用，即來源文獻(xiàn)引用被引文獻(xiàn)的某一點(diǎn)來說明其論文中的一點(diǎn)；點(diǎn)對面引用，即來源文獻(xiàn)引用被引文獻(xiàn)的整篇來說明其論文中的一點(diǎn)；面對點(diǎn)引用，即來源文獻(xiàn)引用被引文獻(xiàn)的某一點(diǎn)來展開其整篇論文；面對面引用，即來源文獻(xiàn)全面引用被引文獻(xiàn)來展開其整篇論文。由于被引強(qiáng)度的差別，給學(xué)術(shù)評價(jià)造成一定的影響，評價(jià)時(shí)要綜合文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行全面的分析。
如果深入探討引用類型和引用深度之間的關(guān)系，有研究表明：正面引用的數(shù)量隨著引用深度的加深而增加，中性引用的數(shù)量隨著引用深度的加深而減少，負(fù)面引用則呈中間大、兩頭小的分布。從數(shù)量上看，淺度引用數(shù)量最少，中度引用次之，深度引用數(shù)量最大。從深度上看，正面引用的引用深度最深，中性引用和負(fù)面引用的引用深度較淺。與深度引用相比，三種類型在淺度引用和中度引用上的數(shù)量差別較小，所得結(jié)果肯定了正面引用的有效評價(jià)作用。負(fù)面引用的引用深度比較低，絕大部分屬于中度引用，淺度引用次之，深度引用最低 [17]。通過對引用類型和引用深度之間關(guān)系的研究，揭示了引文中正面引用和深度引用的有效評價(jià)作用，能夠從一定程度上評價(jià)文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值、影響力及創(chuàng)新價(jià)值等。而負(fù)引現(xiàn)象，或者是中度引用、淺度引用等，不能對文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值及創(chuàng)新價(jià)值做出評價(jià)。由此，在引文索引進(jìn)行計(jì)量分析、學(xué)術(shù)評價(jià)時(shí)，不容忽視負(fù)引現(xiàn)象以及引用深度的差異帶來的局限性。
4.8 影響因子在期刊評價(jià)上的局限性
影響因子是從引文角度測度期刊重要性及影響的一項(xiàng)參數(shù)，通常表示某種期刊中論文的平均被引用頻率（Citation Rates），是指某刊被引次數(shù)與載文量的比值 [18] 。美國期刊影響因子原是為《科學(xué)引文索引》選擇來源期刊（統(tǒng)計(jì)源）而研制的[19]。它作為一種計(jì)量指標(biāo)被用來評價(jià)各類期刊的質(zhì)量優(yōu)劣，反映期刊的學(xué)術(shù)影響力。但是，用影響因子來評價(jià)期刊也存在著一定的局限性。美國科學(xué)情報(bào)所（ISI）指出影響因子在使用時(shí)（主要針對學(xué)術(shù)評價(jià)）應(yīng)該慎重，必須考慮到期刊類型的不同、學(xué)科之間的差別、文獻(xiàn)款目類型差別、自我引用的頻率、期刊是否為ISI收錄和期刊名稱是否有過變更等諸多因素的影響[20]。
首先，影響因子只能用于評價(jià)期刊，而不能用來評價(jià)個(gè)人或機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)成果，這是由影響因子本身的特性所決定的。其次，影響因子的適用范圍只局限在同學(xué)科期刊的比較。由于不同學(xué)科之間學(xué)科性質(zhì)、發(fā)展歷程、研究范圍、研究方法的不同，導(dǎo)致了期刊影響因子不盡相同，甚至存在很大的差別。并且在不同業(yè)界間引用形態(tài)和傾向也是大為不同的[21]。比如，正在發(fā)展的新型學(xué)科和歷史深厚的古老學(xué)科、理論研究型學(xué)科和應(yīng)用研究型學(xué)科在引用動(dòng)機(jī)和引用規(guī)范上有很大差異，一個(gè)大學(xué)科(有眾多研究者或熱門研究領(lǐng)域)和一個(gè)小學(xué)科在引用程度上也有較大差異[22]，影響因子值也因而也存在較大差異。如果只以影響因子作為期刊的評價(jià)指標(biāo)，會(huì)對某些學(xué)科的發(fā)展造成不利影響。此外，期刊影響因子還受到期刊類型、期刊語種、期刊名稱的變更、統(tǒng)計(jì)時(shí)段、統(tǒng)計(jì)來源數(shù)據(jù)庫等多因素的影響。這些因素的作用，使得影響因子用于期刊評價(jià)結(jié)果的客觀性、公正性受到影響。況且只利用期刊影響因子評價(jià)期刊不免有局限性，應(yīng)該結(jié)合瞬時(shí)指數(shù)、總引文數(shù)、總論文數(shù)、引文半衰期等《期刊引用報(bào)告》提供的其他計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行期刊的多維評估[23]。
5 結(jié)語
在信息化、數(shù)字化高速發(fā)展的今天，索引是幫助人們搜尋信息、有效利用文獻(xiàn)的工具。在索引的兩大功能即檢索與分析中，與第一功能檢索相比，索引的第二功能——文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具似乎更受到人們的關(guān)注。本文分別探討了幾種不同的索引類型：作者索引、關(guān)鍵詞索引、引文索引的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析功能，并總結(jié)了各類索引作為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析工具的科學(xué)性與局限性。索引的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析功能是有一定的科學(xué)依據(jù)的，但由于受到各種原因的限制，又表現(xiàn)出其局限性。在這些局限性中，有些是可以通過采取一定的措施進(jìn)行克服或者避免的，然而有些則是索引自身的性質(zhì)決定的，不能輕易消除。在今后的科研工作中，我們能做的就是充分利用索引方便快捷的優(yōu)點(diǎn)，并盡量減少人為因素導(dǎo)致的誤差，使得索引的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析功能更好地用于科研當(dāng)中。
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