資源型城市是伴隨著豐富的自然資源開發(fā)而發(fā)展起來，并且是以資源開發(fā)利用為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)支撐整個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種特殊城市類型。我國資源型城市為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了重要能源保證，但同時(shí)由于資源的長時(shí)間開采挖掘，使得資源型城市普遍面臨著嚴(yán)重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞等問題。國外德國魯爾工業(yè)區(qū)、日本北九州等城市也曾經(jīng)歷類似階段，因而，借鑒國外資源型城市生態(tài)環(huán)境整治及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對于我國資源型城市生態(tài)修復(fù)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型及增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力，均具有極為重要的意義。

一、國外關(guān)于生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理論研究綜述

關(guān)于生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的相關(guān)研究，國外比較有代表性的觀點(diǎn)有三種：

一是以羅馬俱樂部為代表“零增長”的悲觀主義的“增長極限論”，認(rèn)為目前地球環(huán)境正遭到人類的浪費(fèi)和破壞，避免這種狀況的最好辦法就是限制增長，使之成為“零的增長”。該觀點(diǎn)的提出使人們對發(fā)展過程中人與自然的不協(xié)調(diào)有了比較深刻的認(rèn)識(shí)，但違背了人類社會(huì)的發(fā)展規(guī)律。

二是盲目樂觀的“技術(shù)決定論”或“無限增長論”，認(rèn)為只有新的技術(shù)和資本能夠增加生產(chǎn)，保護(hù)并改善環(huán)境。主張科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和對資源利用效率的提高，對人類社會(huì)發(fā)展有一定意義。

三是系統(tǒng)論觀點(diǎn)。上世紀(jì)90年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯斯曼等人，通過對42個(gè)國家橫截面數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)部分環(huán)境污染物（如顆粒物、二氧化硫等）排放總量與經(jīng)濟(jì)增長的長期關(guān)系也呈現(xiàn)倒Ｕ形曲線。當(dāng)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的時(shí)候，環(huán)境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經(jīng)濟(jì)的增長而加??；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平后，也就是說，到達(dá)某個(gè)臨界點(diǎn)或稱“拐點(diǎn)”以后，隨著人均收入的進(jìn)一步增加，環(huán)境污染又由高趨低。這種現(xiàn)象被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。后來被許多學(xué)者、專家嘗試多種方法、利用各種數(shù)據(jù)進(jìn)行不同論證，也得出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境呈倒Ｕ形曲線。盡管存在許多疑義、質(zhì)問，但贊成者卻占多數(shù)。

而經(jīng)過多年發(fā)展，國外許多專家學(xué)者逐漸形成了資源型城市生態(tài)環(huán)境整治的相關(guān)理論，其中比較具有代表性、并且影響較大的理論有以下四種：

1、生態(tài)環(huán)境治理的外部性理論。外部性（Externality）是由英國福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古首先提出，并由美國新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯加以豐富和完善的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。它是伴隨著生產(chǎn)或消費(fèi)活動(dòng)而產(chǎn)生的，具體指在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場性的影響。其中，有益的影響稱為外部經(jīng)濟(jì)性，或正外部性；有害的影響稱為外部不經(jīng)濟(jì)性，或負(fù)外部性。與生態(tài)環(huán)境治理問題有關(guān)的外部性，主要是指生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性，即企業(yè)在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生了環(huán)境污染，而治理費(fèi)用卻由社會(huì)承擔(dān)，企業(yè)私人成本小于社會(huì)成本，產(chǎn)生了負(fù)外部性。該理論的提出，擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)理論研究者的視野，深化了人們對市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)，奠定了可持續(xù)發(fā)展思想的理論基礎(chǔ)，為政府提出了一套解決生態(tài)環(huán)境問題的對策。

2、生態(tài)環(huán)境治理的博弈理論。博弈論（GameTheory）是研究各方策略相互影響的條件下，理性決策人的決策行為的一種理論。一個(gè)完整的博弈包含博弈的參加者、策略空間、進(jìn)行博弈的次序和博弈的信息四項(xiàng)要素。博弈論在生態(tài)環(huán)境治理中有明顯的應(yīng)用，排污企業(yè)將大量未經(jīng)處理的污染物直接排出而又常常不需為此承擔(dān)責(zé)任，而受到污染的居民因不知道其對自己身體健康的危害，或是處于弱勢群體，而無法與這些企業(yè)抗?fàn)?。因此這些企業(yè)因缺乏有力的監(jiān)管而得以繼續(xù)任意排放。環(huán)境污染嚴(yán)重威脅著人們的生產(chǎn)、生活和身體健康。因此，控制污染已成為極其重要的環(huán)保任務(wù)。而許多企業(yè)受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，私自偷排，即使被發(fā)現(xiàn)查處，也僅僅交一定的罰款，相對于環(huán)保治理的成本而言，這點(diǎn)罰款不足以對其產(chǎn)生威懾作用。同時(shí)，環(huán)境是公共品，具有非排他性，治污企業(yè)并不能制止其他企業(yè)的排污行為，而且治污企業(yè)為處理廢水花費(fèi)了成本，可能造成在市場競爭中相對同類的排污企業(yè)處于不利的地位，所以很多企業(yè)寧可排污而不愿治污，這里面存在著明顯的博弈心理。

3、生態(tài)環(huán)境治理的系統(tǒng)論。環(huán)境是一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)，包括自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。系統(tǒng)方法是指從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與環(huán)境的相互聯(lián)系和相互作用，綜合考察對象，求得整體最佳功能的科學(xué)方法。系統(tǒng)論在生態(tài)環(huán)境治理中有著廣泛的應(yīng)用。環(huán)境的系統(tǒng)性一方面表現(xiàn)在某一特定區(qū)域的環(huán)境與主要污染物相互間存在著內(nèi)在聯(lián)系，另一方面表現(xiàn)在環(huán)境和其他自然環(huán)境以及人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間存在著相互影響和制約的關(guān)系。這種系統(tǒng)特性決定了對環(huán)境要實(shí)施綜合管理。其思路是改變傳統(tǒng)的管理模式和防治模式，把污染物資源行政區(qū)劃分塊管理轉(zhuǎn)變?yōu)橐詤^(qū)域?yàn)閱卧木C合防治和管理，形成行政單元管理服從流域單元管理，流域單元管理指導(dǎo)行政單元管理的運(yùn)作模式。比如在水環(huán)境治理中，實(shí)施跨流域調(diào)水是政府優(yōu)化配置流域水資源的一種重要手段，對調(diào)水沿線流域進(jìn)行水環(huán)境治理是實(shí)施這一宏觀措施的必要舉措，也是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。調(diào)水沿線各行政區(qū)劃城市的水污染治理對整個(gè)調(diào)水沿線流域的水污染防治有著重要的影響關(guān)系。在實(shí)施流域管理過程中，要充分通過法律、經(jīng)濟(jì)和行政等手段強(qiáng)化水環(huán)境系統(tǒng)流域管理，克服部門保護(hù)主義和分散管理的弊端，對地表水和地下水、給水和排水（污水）、供水和需水由一個(gè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一全面管理。

4、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的庫茲涅茨假說。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系的研究，一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界的一個(gè)重要課題。上世紀(jì)90年代以來，SPM、NO、SO₂和CO₂等污染物的排放造成了嚴(yán)重的環(huán)境后果，再次引發(fā)了對可持續(xù)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系的探討。環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）成為目前研究的重心，以人均收入代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為橫軸，以排污量代表環(huán)境退化水平作為縱軸，可以看出隨著人均收入水平的提高而上升，然后在收入達(dá)到一定水平時(shí)，排污量隨著人均收入的進(jìn)一步提高而降低，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起環(huán)境質(zhì)量的提高，使發(fā)展對資源的壓力下降。

二、國外資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及生態(tài)環(huán)境整治模式

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步、人類需求層次的不斷提高和可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，傳統(tǒng)的資源型產(chǎn)業(yè)將逐漸被新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所取代，與資源型產(chǎn)業(yè)高度關(guān)聯(lián)的資源型城市也就難以逃脫衰退乃至消亡的命運(yùn)。世界各國的資源型城市都是如此，德國的魯爾、法國的洛林都是資源型城市集中的地區(qū)，經(jīng)過30多年政府主導(dǎo)的、高投入的轉(zhuǎn)型，至今尚未完成，且效果不盡理想?？梢哉f，資源型城市轉(zhuǎn)型是至今為止尚未破解的世界性難題。從資源型城市的發(fā)展過程來看，資源型城市表現(xiàn)出比較鮮明的階段性，即經(jīng)歷勘探開發(fā)、建設(shè)、興盛、停滯直至衰落的過程，這與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生命周期相適應(yīng)。美國的地質(zhì)學(xué)家胡貝特將一般礦業(yè)城市生命周期分成四個(gè)階段：

第一階段：預(yù)備期，資源開發(fā)前準(zhǔn)備階段。

第二階段：成長期，全面投產(chǎn)到達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)模階段，工礦業(yè)發(fā)展，城市化加快，人口劇增，污染日益嚴(yán)重。

第三階段：成熟期，生產(chǎn)達(dá)到設(shè)計(jì)規(guī)模階段后繼續(xù)發(fā)展，利用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的前向后向和旁側(cè)聯(lián)系發(fā)展相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)，礦產(chǎn)綜合區(qū)域發(fā)展程度逐步提高，規(guī)模逐步擴(kuò)大，財(cái)政資金積累加快，但開采條件惡化帶來效益威脅。

第四階段：轉(zhuǎn)型期，以礦業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)地位下降，如果有新的產(chǎn)業(yè)興起，礦產(chǎn)區(qū)域的性質(zhì)功能轉(zhuǎn)變，一般演變?yōu)榫C合性工商業(yè)中心城市。如果沒有新的產(chǎn)業(yè)興起，大量工人下崗待業(yè)，財(cái)政困難，城市開始衰退、消失。

上述關(guān)于資源城市的發(fā)展規(guī)律論述，具有一定普遍性，但也只揭示了礦業(yè)城市資源開發(fā)周期的特點(diǎn)，而沒有兼顧科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展給資源型城市帶來的沖擊，也沒有考慮不同經(jīng)濟(jì)體制下，資源城市發(fā)展周期及轉(zhuǎn)型方式的不同。應(yīng)該說任何資源型城市的第一、二階段總體差別不大，一般在后兩個(gè)階段就顯示出明顯的差別。因而，國外處于不同國情、不同發(fā)展階段的資源型城市在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和生態(tài)環(huán)境整治中，表現(xiàn)出了各不相同的模式。

日本北九州地區(qū)等老工業(yè)基地，其典型對策是發(fā)展環(huán)境產(chǎn)業(yè)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，積累先進(jìn)的環(huán)境技術(shù)，形成了發(fā)達(dá)的環(huán)境產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。日本重化工業(yè)基地北九州發(fā)展戰(zhàn)略由石化工業(yè)向能源節(jié)約和深加工工業(yè)轉(zhuǎn)移，深入研發(fā)廢棄物再利用技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了石油化工循環(huán)經(jīng)濟(jì)，有效地減緩了生態(tài)環(huán)境問題。

美國的資源型城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境治理是綜合考慮環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)污染地開發(fā)和再利用。美國休斯頓在傳統(tǒng)石油工業(yè)基礎(chǔ)上延伸產(chǎn)業(yè)鏈、扶持新興的宇航研究主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，建成多種產(chǎn)業(yè)集群并存的綜合性基地。

澳大利亞提出了“最佳實(shí)踐”理念，加強(qiáng)環(huán)境管理，制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和制度，有效減輕采礦工業(yè)環(huán)境污染，突出生態(tài)原理應(yīng)用和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展，促使環(huán)境管理貫穿于社會(huì)發(fā)展全過程。

德國魯爾工業(yè)區(qū)的典型對策，是實(shí)施礦區(qū)生態(tài)恢復(fù)建設(shè)與保護(hù)，把煤炭轉(zhuǎn)型同國土整治相結(jié)合，列入地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，提高環(huán)境對外資的吸引力。魯爾工業(yè)區(qū)走多元化經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路，大力發(fā)展工業(yè)旅游和文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，再以優(yōu)美的生態(tài)環(huán)境增強(qiáng)投資吸引力，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、國外資源型城市轉(zhuǎn)型對我國的啟示及相關(guān)建議

從國外典型資源型城市的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)看，資源型城市轉(zhuǎn)型均得到了國家的大力扶持，并且結(jié)合本地資源優(yōu)勢，走出了一條環(huán)境友好、資源節(jié)約、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的可持續(xù)發(fā)展之路。

綜合上述國外資源型城市生態(tài)環(huán)境的治理經(jīng)驗(yàn)，對我國的啟示主要有以下幾個(gè)方面：一是確立經(jīng)濟(jì)與環(huán)保綜合考慮的環(huán)境管理機(jī)制，能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)發(fā)展于環(huán)境保護(hù)有機(jī)聯(lián)系起來。二是環(huán)境管理貫穿于礦業(yè)開采的始終，從開始到生產(chǎn)直至關(guān)閉將環(huán)境管理作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來做，改變過去先污染后治理的環(huán)境保護(hù)模式。三是將環(huán)境管理和發(fā)展環(huán)境產(chǎn)業(yè)有機(jī)結(jié)合，在治理環(huán)境問題的同時(shí)，有目的的發(fā)展本地區(qū)的環(huán)境產(chǎn)業(yè)，走出一條綠色的、健康的經(jīng)濟(jì)增長模式。四是注重污染區(qū)的生態(tài)恢復(fù)，加強(qiáng)對生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)和重建。

借鑒國外的成功經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為我國資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展應(yīng)從四個(gè)方面入手：

一是重視產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，加大扶持力度。資源型城市在工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮了重大作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了大量的原材料，為國家積累了巨額的資金。同時(shí)，這些城市大多數(shù)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著經(jīng)濟(jì)聚集和輻射作用，扮演著區(qū)域增長極的重要角色，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有舉足輕重的作用。而這些城市，由于行業(yè)調(diào)整矛盾集中和城市自我調(diào)控能力有限，完全依靠市場機(jī)制將會(huì)引起嚴(yán)重的社會(huì)問題，因此，國家有必要制定相應(yīng)的規(guī)劃和政策，加大對資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的支持力度，針對資源型城市的實(shí)際情況實(shí)施一系列優(yōu)惠政策，給予及時(shí)的財(cái)政支持，如加大轉(zhuǎn)移支付力度，投資興建大型基礎(chǔ)設(shè)施等，使這些城市擺脫衰退陷阱，重新走上發(fā)展之路。

二是實(shí)施制度創(chuàng)新，深化市場改革。對我國城市來說，資源型城市主要興起于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，帶有十分顯著的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)烙印，這是造成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型障礙的重要原因。因此，資源型城市必須加大改革力度，實(shí)施制度創(chuàng)新，釋放被原有體制所束縛的經(jīng)濟(jì)潛能，為城市經(jīng)濟(jì)真正引入市場機(jī)制創(chuàng)造必要的微觀基礎(chǔ)。

三是選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。根據(jù)其資源狀況、區(qū)位條件、生產(chǎn)要素配置、市場拓展度等優(yōu)勢以及城市的發(fā)展戰(zhàn)略來選擇適當(dāng)?shù)闹鲗?dǎo)產(chǎn)業(yè)，注意發(fā)揮資源和技術(shù)的優(yōu)勢。既要遵從資源采選業(yè)作為資源型城市支柱以滿足國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要這一客觀事實(shí)，又要發(fā)展替代產(chǎn)業(yè)以改變原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理性，以促進(jìn)城市與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

四是改善生態(tài)環(huán)境，發(fā)揮比較優(yōu)勢。資源型城市應(yīng)做好城市規(guī)劃，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐，增強(qiáng)對外的溝通能力和輻射能力。加強(qiáng)環(huán)境污染治理，加強(qiáng)生態(tài)保護(hù)和建設(shè)，提升城市環(huán)境質(zhì)量，為招商引資提供良好的硬環(huán)境。資源型城市在吸引外資時(shí)應(yīng)揚(yáng)長避短，發(fā)揮資源型城市具有豐富的資源，充足的動(dòng)力供應(yīng)，大量空閑土地和廠房以及廉價(jià)的勞動(dòng)力的優(yōu)勢，從具備比較優(yōu)勢的資源精深加工起步，逐步形成多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。