本篇刊載于《建設(shè)監(jiān)理》雜志 2016年 第12期，原題為《淺析建設(shè)工程監(jiān)理責(zé)任及正確應(yīng)對》，以下為原文上半篇。如需轉(zhuǎn)載，請注明出處。
目前，監(jiān)理的定位比較模糊，監(jiān)理責(zé)任追究也差強(qiáng)人意。本文試圖通過對建設(shè)工程安全質(zhì)量原始責(zé)任追蹤，分析還原監(jiān)理職責(zé)，有利于正確履行監(jiān)理職責(zé)。
1 建設(shè)工程安全質(zhì)量原始責(zé)任追蹤
依據(jù)我國法律法規(guī)、部門規(guī)章，以及建設(shè)工程項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理相關(guān)理論，建設(shè)工程安全質(zhì)量原始責(zé)任追蹤如下。
（一）建設(shè)單位是工程建設(shè)安全質(zhì)量的第一責(zé)任人。我國規(guī)定：國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項(xiàng)目法人，實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制，即由項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)的制度。建設(shè)單位受項(xiàng)目法人委托實(shí)施工程建設(shè)。建設(shè)單位按照國家法律法規(guī)，通過與工程建設(shè)相關(guān)單位簽訂相應(yīng)合同，明確合同雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)，轉(zhuǎn)移建設(shè)工程不同階段相應(yīng)的質(zhì)量和安全責(zé)任。建設(shè)單位對建設(shè)工程的質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（二）建設(shè)行政主管部門對建設(shè)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理責(zé)任。
（三）建設(shè)單位與勘探、設(shè)計單位簽訂勘探、設(shè)計合同，將工程建設(shè)勘探、設(shè)計方面的安全質(zhì)量責(zé)任轉(zhuǎn)移給勘探、設(shè)計單位?？辈?、設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行勘察、設(shè)計，并對其勘察、設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)。滿足建設(shè)工程安全生產(chǎn)的需要，防止因設(shè)計不合理導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。
（四）建設(shè)單位與施工單位簽訂施工合同，將工程建設(shè)的安全質(zhì)量主要責(zé)任轉(zhuǎn)移給施工單位。施工單位對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。施工單位主要負(fù)責(zé)人依法對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。
（五）建設(shè)單位與監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，將工程建設(shè)現(xiàn)場監(jiān)督管理的安全質(zhì)量責(zé)任轉(zhuǎn)移給監(jiān)理單位。監(jiān)理單位依法承擔(dān)監(jiān)理合同范圍內(nèi)規(guī)定的監(jiān)理責(zé)任。
（六）建設(shè)單位（或委托施工單位）與材料設(shè)備單位簽訂材料設(shè)備供貨合同，將工程建設(shè)采用材料設(shè)備的安全質(zhì)量責(zé)任轉(zhuǎn)移給材料設(shè)備單位；供貨單位應(yīng)當(dāng)保質(zhì)、保量、按期交付合同訂購的物資、設(shè)備。
2 監(jiān)理的定位
2.1 法律法規(guī)對監(jiān)理的定位
由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。
2.2 建設(shè)工程項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理理論對監(jiān)理的定位
業(yè)主方是建設(shè)工程項(xiàng)目生產(chǎn)過程的總集成者，也是建設(shè)工程項(xiàng)目生產(chǎn)過程的總組織者，業(yè)主方項(xiàng)目管理是管理的核心。投資方、開發(fā)方和由咨詢公司提供的代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理服務(wù)都屬于業(yè)主方的項(xiàng)目管理。
建設(shè)工程監(jiān)理是一項(xiàng)高智能的有償技術(shù)服務(wù)，在國際上把這類服務(wù)歸為工程咨詢（工程顧問）服務(wù)，屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的范疇。
監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，代表建設(shè)單位對工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。
2.3 監(jiān)理合同對監(jiān)理的定位
“監(jiān)理”是指監(jiān)理人受委托人的委托，依照法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計文件及合同，在施工階段對建設(shè)工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。
3 監(jiān)理責(zé)任認(rèn)定
3.1 監(jiān)理應(yīng)該承擔(dān)法律法規(guī)授權(quán)及業(yè)主授權(quán)轉(zhuǎn)移的那一部分監(jiān)督管理責(zé)任
通過分析，明確了監(jiān)理工作是有償技術(shù)服務(wù)，是屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的范疇。按照業(yè)主的委托和授權(quán)，根據(jù)有關(guān)法規(guī)和監(jiān)理合同以及其他工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。
《中華人民共和國合同法》第二百七十六條規(guī)定：建設(shè)工程實(shí)行監(jiān)理的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權(quán)利和義務(wù)以及法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依照本法委托合同以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
按照委托監(jiān)理合同條款，監(jiān)理單位在授權(quán)范圍內(nèi)，按照委托人的指示處理委托事務(wù)并承擔(dān)委托事務(wù)中原本應(yīng)該由委托人承擔(dān)的責(zé)任。
3.2 監(jiān)理不作為行為
（1）未按照法律法規(guī)和委托監(jiān)理合同履行監(jiān)理職責(zé)的義務(wù)，造成不良后果的。
（2）監(jiān)理人員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)施工企業(yè)有違章指揮、違章作業(yè)行為，不予制止、不責(zé)令立即整改的。
（3）發(fā)現(xiàn)工程存在安全隱患，總監(jiān)理工程師未發(fā)布暫停施工指令的。
（4）工程監(jiān)理企業(yè)未審查施工企業(yè)安全措施并督促施工企業(yè)建立健全安全組織保障體系和安全管理規(guī)章制度、未進(jìn)行安全教育和安全交底的。
（5）違反監(jiān)理合同約定的其他不作為行為。
3.3 監(jiān)理失職或者瀆職行為
（1）監(jiān)理人員違章指揮或者發(fā)布錯誤指令。
（2）將不合格建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故的。
（3）與建設(shè)單位或者施工企業(yè)串通、弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。
（4）對應(yīng)檢查的項(xiàng)目未檢查，或者對應(yīng)旁站監(jiān)理的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序未實(shí)行旁站監(jiān)理的。
（5）轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，造成質(zhì)量事故或者其他責(zé)任事故的。
（6）違反監(jiān)理合同約定的其他失職或者瀆職行為。
4 監(jiān)理應(yīng)該做的重點(diǎn)工作
4.1 法律法規(guī)的規(guī)定
工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。
工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門報告。
4.2 監(jiān)理合同（示范文本）規(guī)定
除專用條件另有約定外，監(jiān)理工作內(nèi)容包括如下內(nèi)容。
（1）收到工程設(shè)計文件后編制監(jiān)理規(guī)劃，并在第一次工地會議7天前報委托人。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)理工作需要，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。
（2）熟悉工程設(shè)計文件，并參加由委托人主持的圖紙會審和設(shè)計交底會議。
（3）參加由委托人主持的第一次工地會議；主持監(jiān)理例會并根據(jù)工程需要主持或參加專題會議。
（4）審查施工承包人提交的施工組織設(shè)計，重點(diǎn)審查其中的質(zhì)量安全技術(shù)措施、專項(xiàng)施工方案與工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性。
（5）檢查施工承包人工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理制度及組織機(jī)構(gòu)和人員資格。
（6）檢查施工承包人專職安全生產(chǎn)管理人員的配備情況。
（7）審查施工承包人提交的施工進(jìn)度計劃，核查承包人對施工進(jìn)度計劃的調(diào)整。
（8）檢查施工承包人的試驗(yàn)室。
（9）審核施工分包人資質(zhì)條件。
（10）查驗(yàn)施工承包人的施工測量放線成果。
（11）審查工程開工條件，對條件具備的簽發(fā)開工令。
（12）審查施工承包人報送的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件的有效性和符合性，并按規(guī)定對用于工程的材料采取平行檢驗(yàn)或見證取樣方式進(jìn)行抽檢。
（13）審核施工承包人提交的工程款支付申請，簽發(fā)或出具工程款支付證書，并報委托人審核、批準(zhǔn)。
（14）在巡視、旁站和檢驗(yàn)過程中，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量、施工安全存在事故隱患的，要求施工承包人整改并報委托人。
（15）經(jīng)委托人同意，簽發(fā)工程暫停令和復(fù)工令。
（16）審查施工承包人提交的采用新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的論證材料及相關(guān)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。
（17）驗(yàn)收隱蔽工程、分部分項(xiàng)工程。
（18）審查施工承包人提交的工程變更申請，協(xié)調(diào)處理施工進(jìn)度調(diào)整、費(fèi)用索賠、合同爭議等事項(xiàng)。
（19）審查施工承包人提交的竣工驗(yàn)收申請，編寫工程質(zhì)量評估報告。
（20）參加工程竣工驗(yàn)收，簽署竣工驗(yàn)收意見。
（21）審查施工承包人提交的竣工結(jié)算申請并報委托人。
（22）編制、整理工程監(jiān)理歸檔文件并報委托人。
4.3 現(xiàn)場監(jiān)理重點(diǎn)
（1）按照委托監(jiān)理合同約定，在施工現(xiàn)場建立和完善項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，明確崗位職責(zé)，設(shè)置專職或兼職安全監(jiān)理人員，各類監(jiān)理人員和數(shù)量滿足建設(shè)工程監(jiān)理工作需要。
（2）組織監(jiān)理人員教育培訓(xùn)，學(xué)習(xí)涉及監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)、設(shè)計文件、建設(shè)工程承包合同、監(jiān)理合同、工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。
（3）編制監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則，明確監(jiān)理工作制度、內(nèi)容、程序、方法和措施，進(jìn)行工作交底。監(jiān)理工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化。
（4）正確運(yùn)用審查核驗(yàn)、日常巡視、定期檢查和專項(xiàng)檢查、告知、監(jiān)理例會、專題會議、監(jiān)理指令、監(jiān)理報告、監(jiān)理日志及監(jiān)理月報等監(jiān)理方法手段。
（5）全面履行制定文件、審查核驗(yàn)、檢查督促、指令報告四方面安全監(jiān)理職責(zé)。監(jiān)理工作有跡可循，及時收集、真實(shí)完整、分類有序、妥善保管。
（6）在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全質(zhì)量事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。
通過對建設(shè)工程安全質(zhì)量原始責(zé)任追蹤，可以看出監(jiān)理的準(zhǔn)確定位是監(jiān)理接受建設(shè)單位委托、代表建設(shè)單位行使本應(yīng)該由建設(shè)單位行使的工程建設(shè)監(jiān)督管理權(quán)。監(jiān)理責(zé)任細(xì)分為監(jiān)理不作為、失職或者瀆職行為， 通過對監(jiān)理責(zé)任的細(xì)分和定位的分析，也有利于我們監(jiān)理人員規(guī)范工作，從而提升監(jiān)理的自我保護(hù)方法，真正做到盡職免責(zé)！
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