為何好文章有時(shí)會(huì)被頂級(jí)期刊拒絕？top期刊中的戰(zhàn)略性引用
文章來源：Rubin A, Rubin E. Systematic Bias in the Progress of Research[J]. Journal of Political Economy, 2021, 129(9): 000-000.
本文研究了文章引用多大程度上受”戰(zhàn)略性考慮“影響。2006年Journal of Business (JB)的 停刊，作為研究戰(zhàn)略性引用行為的外生性沖擊。通過DID方法，發(fā)現(xiàn)2006年以前發(fā)表在JB上的文章在JB?？笠脭?shù)量減少約20%，由于JB停刊和文章的科學(xué)貢獻(xiàn)無關(guān)，這種結(jié)果意味著文章引用受到戰(zhàn)略性考慮的影響，而這對(duì)于科研來說并不是有利的。 學(xué)術(shù)發(fā)表的過程存在著不完美之處，好文章有時(shí)會(huì)被頂級(jí)期刊拒絕 ，不能發(fā)揮其應(yīng)有的貢獻(xiàn)度。無論是在金融還是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，二三線期刊的文章少有人問津，而被高度引用的文章多是發(fā)表在頂刊上。學(xué)術(shù)出版物本身的聲譽(yù)隱含了它所發(fā)表文章的質(zhì)量高，這可能可以解釋這一現(xiàn)象。 關(guān)于學(xué)術(shù)引用，它可以評(píng)估新研究的增量貢獻(xiàn)、可以量化文章的科學(xué)貢獻(xiàn)，而期刊根據(jù)其文章的平均引用次數(shù)被劃分為不同的質(zhì)量層次。任何與頂刊的關(guān)聯(lián)會(huì)自動(dòng)作為高質(zhì)量的信號(hào)，因此頂級(jí)期刊在學(xué)術(shù)界的地位比文章內(nèi)容更重要。研究者引用頂刊文章，實(shí)際上有利于某些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，比如希望在這些期刊發(fā)文、被邀請(qǐng)參與其贊助的會(huì)議、成為這些期刊的審稿人、或者收到相關(guān)學(xué)者的推薦信等，這樣的引用行為能使他們與頂刊的關(guān)系更好。 這就提出了一個(gè)問題：這些頂級(jí)期刊文章的高引用量，究竟是因?yàn)楸旧砦恼沦|(zhì)量好，還是研究者戰(zhàn)略性考慮（比如為了增進(jìn)與頂刊的聯(lián)系）導(dǎo)致的？ 本文的目的就是研究引用頂級(jí)期刊論文背后的原因，以及這些原因是否足夠解釋為什么這些期刊具有高影響因子。 本文方法基于JB雜志?？淖匀粚?shí)驗(yàn)。Journal of Business (JB)是金融學(xué)界的五本top級(jí)期刊之一，但2004年，芝加哥大學(xué)出版社宣布由于行政原因，JB在2006底會(huì)?？?。如果對(duì)頂級(jí)期刊的論文引用確實(shí)存在戰(zhàn)略性考慮，那么?？鳛橐环N外生沖擊會(huì)影響已發(fā)表論文的引用。即使?？粫?huì)影響學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)， 但是它的編委會(huì)、審稿人、會(huì)議都不復(fù)存在，學(xué)者不再有戰(zhàn)略性引用的動(dòng)機(jī)，反映在現(xiàn)實(shí)中就是JB的論文引用會(huì)因?yàn)橥？鴾p少。 從web of science網(wǎng)站獲取商業(yè)雜志(JB)、金融期刊(JF)、金融經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志(JFE)、金融研究評(píng)論(RFS)、 以及《金融和定量分析雜志》(JFQA)五大金融學(xué)領(lǐng)域頂級(jí)期刊在1995-2006年發(fā)表的文章信息，本文追蹤文章發(fā)表后十年的引文計(jì)數(shù)（排除發(fā)表當(dāng)年的，因?yàn)橥ǔ５谝荒暌脭?shù)很少），因此引用計(jì)數(shù)從1996年-2016年，?？挠^察結(jié)果包括2007-2016，所選用的文章為研究性文章。下表為主樣本的統(tǒng)計(jì)結(jié)果： 為研究作者去世對(duì)其論文被引的影響，本文從IDEAS數(shù)據(jù)庫(kù)收集在2000-2013年間去世的且至少有一篇發(fā)表在被wos收錄的商業(yè)和經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊上的文章，這個(gè)數(shù)據(jù)包括110個(gè)作者和744篇文章。為進(jìn)一步分析本文還收集了1990-2015年間所有諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)得主和他們的論文發(fā)表信息。為進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文還收集了1995年至2006年期間發(fā)表的所有《金融管理》和《銀行和金融雜志》文章的數(shù)據(jù)。 本文有兩類變量：作者和文章特征。 文章的特征包括文章是否為主要文章、作者數(shù)量、頁(yè)數(shù)、引用數(shù)和標(biāo)題字符數(shù)等。作者的變量包括作者是否是top金融期刊的編輯，作者單位，以及作者在過去的三年里是否在top期刊發(fā)表文章。本文還基于文章的JEL代碼生成文章主題分類變量。 為了保證研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文使用三個(gè)變量來衡量論文的影響力：citation是文章在某一年文章被引用數(shù)加1取對(duì)數(shù)；non-zero indicator是虛擬變量，文章在某一年有被引用記1；H5 indicator，某年被引用超過四次記為1。 （1）影響力變量在樣本時(shí)段內(nèi)的變化 舉例，下圖是五大期刊論文的citation變量（關(guān)于年度引用數(shù)）： 在1996-2016都呈現(xiàn)增加的趨勢(shì)。而且期刊影響力排序是穩(wěn)定的，JF和JFE最高，RFS大部分時(shí)間為第三，但后面發(fā)展勢(shì)頭很好。JB早期比JFQA有更好的影響力，但是后期并非如此，在最后JB的影響力明顯低于其他期刊。 （2）根據(jù)發(fā)表后兩年的引用數(shù)進(jìn)行匹配 JB確實(shí)有引用減少的趨勢(shì)，但這不能表示JB停刊就是原因，從上圖中看出在?？那皫啄闖B引用軌跡和其他期刊也有不同，可能存在論文的選擇性偏誤（因?yàn)楸贿x的文章質(zhì)量低而后面被引少）。本文通過將JB文章與其他top期刊文章進(jìn)行匹配來解決這個(gè)問題（要求是發(fā)表在同一年且初始兩年被引數(shù)相同），這是一個(gè)一對(duì)多的匹配。匹配結(jié)果如圖： 在1996-2006年，JB的Citation均值顯著高于其他期刊合并的結(jié)果（0.764>0.718）。停刊后，JB的影響力三類指標(biāo)都顯著低于其他期刊合并的結(jié)果，從下面的折線圖也可以看出，在2006年JB的影響力出現(xiàn)了一個(gè)轉(zhuǎn)變，使得在那之后JB的影響力低于其他期刊。 引用不僅與質(zhì)量有關(guān)，而且還受到一系列特征的影響，如所涵蓋的主題的流行程度、作者的聲譽(yù)和文章的長(zhǎng)度等，為排除這些因素，本文使用了傾向得分匹配。 ????i 為1若文章是發(fā)表在JB的，CCi 是文章i在發(fā)表后兩年被引用數(shù)加1取對(duì)數(shù)，controli 代表作者和文章特征，PubYeari 是文章發(fā)表年份，Topici 代表基于JEL的主題。 接著進(jìn)行DID處理，結(jié)果如表所示: 這里將JB與其他期刊文章做匹配，標(biāo)準(zhǔn)是傾向得分最接近。在兩個(gè)模型中，第一行都是JB和其他四家期刊合并的DID結(jié)果。以加入主題變量的模型(方程2）為例，在1996-2006年間，JB的論文和其匹配到的論文的影響力指標(biāo)基本都沒有顯著差異，但在2007-2016年，JB論文的各項(xiàng)影響力指標(biāo)顯著低于其他期刊的。 本文將每個(gè)期刊的引用軌跡構(gòu)建為一個(gè)自回歸模型： Infi,t 是根據(jù)文章i在年份t的三類影響力指標(biāo)定義而來；CCi 是文章i在發(fā)表后兩年被引用數(shù)加1取對(duì)數(shù)；controli 代表作者和文章特征；Topici 代表基于JEL的主題；POSTt 為1如果t是2007-2016年。這個(gè)模型在每個(gè)期刊文章發(fā)表后3-10年單獨(dú)運(yùn)行，根據(jù)選用的影響力指標(biāo)不同選用不同的模型估計(jì)，如果是citation，就用OLS，如果是H5或者non-zero就用probit估計(jì)。 模型中，β2是關(guān)注的核心，如果JB的β2顯著低于其他的，那么就可以說明?？驤B的影響力顯著下降。 如表所示，post變量對(duì)于JB并不顯著，而其余top期刊的post系數(shù)都是顯著為正。而且從數(shù)值上來看都顯著低于其他期刊，這就表明在他?？螅绊懥γ黠@下降。 本文將JB?？臅r(shí)間點(diǎn)放置在1999-2006年中的年份，比如1999年，自回歸之后比較β2的差異。 結(jié)果顯示JB的引用和其他期刊沒有顯著差異，顯著差異只存在于2005和2006年。這印證了之前關(guān)于JB在2006年停刊時(shí)引用軌跡有顯著下降的結(jié)論。 為排除JB停刊由于期刊自引帶來的影響，本文收集了主要樣本中文章的所有參考文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)，計(jì)算期刊自引數(shù)。結(jié)果是JB?？斑@些文章的引用只有6.2%（自引率）來自JB，其余4大期刊的自引率是4.3%，兩者差異很小基本不考慮。 為了排除top期刊內(nèi)部的某些趨勢(shì)影響，將兩大非top級(jí)別的期刊的文章與JB文章進(jìn)行匹配，結(jié)果如表panelA所示： 這說明JB在?？坝绊懥Ω撸↗B-Matched顯著為正)，但是在?？蠼?jīng)歷了轉(zhuǎn)變（（JB-Matched顯著為負(fù))，影響力要低于其他期刊，這證明了結(jié)果的穩(wěn)健性。 JB在2004-2006發(fā)表的論文大幅增加，可能使得文章質(zhì)量下降，影響了之后的引用，因此用1995-2003年的子樣本重復(fù)了之前的PSM過程，這個(gè)檢驗(yàn)結(jié)果如上表中的panelB所示，和基準(zhǔn)回歸的結(jié)果一致。 JB偶爾會(huì)接受金融之外領(lǐng)域的文章。經(jīng)計(jì)算這個(gè)數(shù)字是77。本文構(gòu)造了兩個(gè)庫(kù)，一個(gè)是包含其他4家期刊的所有論文，一個(gè)只包含4家的非金融文章，進(jìn)行PSM方程（1）的匹配，結(jié)果是上表的panelC，也和基準(zhǔn)回歸的結(jié)果一致。 如果JB?？箝喿x難度增加了，就會(huì)造成引用量降低。但實(shí)際上由于?？驤B可以在網(wǎng)上免費(fèi)閱讀，所以它的可閱讀性實(shí)際上提高了。但是JB的引用減少仍然可能是JB不再發(fā)表文章所導(dǎo)致的。wos有一個(gè)變量計(jì)算五年來論文的下載活動(dòng)，可以將其視為讀者群，本文設(shè)置一個(gè)回歸模型，其中2014-2018年引文總數(shù)為因變量，讀者群為自變量。這個(gè)回歸系數(shù)應(yīng)該是正的，如果JB引用量下降是因?yàn)殚喿x量減少，那么JB的回歸系數(shù)應(yīng)該和其他的期刊差不多；但如果“戰(zhàn)略性考慮”的假設(shè)是成立的，那么JB的系數(shù)應(yīng)該是顯著小于其他的期刊的，結(jié)果如表所示確實(shí)如此，驗(yàn)證了“戰(zhàn)略性考慮”的假設(shè)。 （5）JB文章被感知到的質(zhì)量下降的可能性 JB停刊可能會(huì)造成一種結(jié)果就是，它在人們心中的口碑下降，感覺上比不上現(xiàn)有的其他期刊。為了排除這種可能性，本文參考了兩種類型的研究，即對(duì)金融期刊感知質(zhì)量進(jìn)行的調(diào)查，以及分析構(gòu)成博士閱讀材料的參考文獻(xiàn)數(shù)量的研究，選擇的文章信息是關(guān)于11家期刊的：7家金融學(xué)期刊（top5和JBF,FM）還有top4的經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊。從表中發(fā)現(xiàn)的信息中可以看出，在整個(gè)2001-2008年期間，期刊的感知質(zhì)量是相當(dāng)一致的。在博士閱讀大綱方面，也沒有什么明顯的差異。 期刊的認(rèn)證質(zhì)量會(huì)延續(xù)在其所有文章中，top期刊中存在的一些低質(zhì)量的論文出于研究目的的引用價(jià)值很低，它的被引，受到戰(zhàn)略性考慮的影響更大。這種假設(shè)如果成立的話，在JB?？笳撐囊媒档偷那闆r中，引文分布的下尾變化最為明顯。 本文根據(jù)文章的總引用次數(shù)對(duì)其進(jìn)行五分位分類?？梢钥闯鍪艿酵？绊懽畲蟮模é?最小的）依次是五分位2、1、3、5、4，總體上來看確實(shí)是低分位的論文（原本引用少的論文）受到的影響更大。 將一個(gè)忽視機(jī)制定義為：當(dāng)有兩篇密切相關(guān)的可引用文章時(shí)沒有引用JB，而引用了其他的文章。本文從主要樣本中選擇了一年發(fā)表的每一期的第一篇和最后一篇文章，其中引用了至少一篇JB文章，然后進(jìn)行匹配。在匹配過程中遵循兩個(gè)原則：一是非JB文章必須與JB文章在同一段中引用，JB文章發(fā)表年份與匹配文章之間的差異不超過10年，二是有相似的主題和不一般的貢獻(xiàn)將他們聯(lián)系，這個(gè)同時(shí)的引用在1995-2006必須出現(xiàn)不止一次。這就產(chǎn)生了96對(duì)匹配。 變量與之前相同，其中agei,t 是文章發(fā)表以來經(jīng)過的年份。 結(jié)果證明了忽視效應(yīng)。在2005-2007年，配對(duì)文章被一起引用的案例數(shù)量大幅下降，而且其他論文引用的數(shù)量相比JB的軌跡明顯增加。 作者的去世可能導(dǎo)致其引用量下降，某種程度上來說，引用去世作者的top期刊文章可能會(huì)產(chǎn)生一種光環(huán)效應(yīng)。因此假設(shè)是作者去世之后它的非top期刊文章相比top期刊文章引用數(shù)量下降。 結(jié)果表明top文章在作者去世后不受影響或受積極影響，而非top文章受到作者去世的負(fù)面影響，而且存在其他的因素，比如減少非頂級(jí)文章引用的影響在獨(dú)立寫作的論文樣本中更加明顯。 （2）諾貝爾獎(jiǎng)：獲獎(jiǎng)和去世 作者在獲得諾獎(jiǎng)之后其文章的引用有顯著上升，這有利于領(lǐng)域內(nèi)研究的推進(jìn)。 本文還匹配已故的諾貝爾獎(jiǎng)得主和他們?cè)谑赖穆?lián)合獎(jiǎng)得主，與引文的戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)一致，本文發(fā)現(xiàn)已故作者的文章與他們匹配的在世獲獎(jiǎng)?wù)叩奈恼孪啾仁艿搅瞬焕绊憽?/section> 出于戰(zhàn)略性考慮引用文章會(huì)帶來什么樣的結(jié)果？感覺上如果作者喜歡“戰(zhàn)略性引用”那么他的研究的科學(xué)貢獻(xiàn)可能會(huì)很低。 為證明這一點(diǎn)，本文收集2006之后發(fā)表在其他4家金融類top期刊上的文章，提取出里面那些“應(yīng)該引用JB但是沒有”的文章，本文要研究一些出于戰(zhàn)略性考慮引用別人的文章是否就像那些幾乎沒有被引的文章一樣科學(xué)貢獻(xiàn)度很低。有三部分的分析：一是利用2007年前發(fā)表的文章來分析與文章引用JB文章的傾向相關(guān)的特征。這個(gè)特征包括之前的作者和文章特征還有network（過去三年中至少一位作者發(fā)表一篇JB論文或者和發(fā)表過一篇JB論文的作者合作），其次，提供了三個(gè)模型來分析這些不同的特征在估計(jì)一篇文章是否有引用JB文章時(shí)的作用，接下來使用樣本內(nèi)分析結(jié)果來生成三種不同的預(yù)測(cè)模型，以確定2006年后發(fā)表文章j是否應(yīng)該引用至少一個(gè)JB，這個(gè)預(yù)測(cè)概率高于0.5的時(shí)候就認(rèn)為它應(yīng)該引用JB文章。 Infi,t 為1如果給定年份中文章的引用次數(shù)大于零，JBi 為1如果文章引用至少一篇JB，CJBi 為1代表概率上應(yīng)該引用JB但是沒有，假設(shè)CJB與文章的影響力負(fù)相關(guān)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)確實(shí)如此，而且一篇論文的作者越多，忽視引用JB的傾向就越高。可能是因?yàn)樽髡吒?，則沒有一個(gè)作者真正有責(zé)任驗(yàn)證參考文獻(xiàn)的正確引用。 學(xué)術(shù)研究和企業(yè)創(chuàng)新之間的相似性。首先，專利引用也有可能受到戰(zhàn)略性考慮的影響，其次如果學(xué)術(shù)研究的作者必須要在文章中包含更多關(guān)于引用文獻(xiàn)的信息（正如在專利申請(qǐng)中所做的那樣），它可能會(huì)有利于學(xué)術(shù)研究減少不好的引用行為。 在文獻(xiàn)中，專利引文計(jì)數(shù)通常被認(rèn)為是由公司或其CEO的創(chuàng)新決定的。但是，專利的引文計(jì)數(shù)實(shí)際上可能會(huì)受到公司的戰(zhàn)略考慮。在上市之后公司更有可能將侵權(quán)行為起訴，所以通常公司在上市之后的被引會(huì)大于在上市之前的。企業(yè)合并行為也會(huì)給專利引用帶來影響。另外，有研究表明過分自信的CEO也會(huì)使得公司專利獲得更多的引用（比較激進(jìn)，更容易起訴）。
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