【導讀】今天協(xié)會的培訓真心是答疑解惑的干貨，下面就以小伙伴們最喜聞樂見的問答方式，來全面解答這一年來私募們關于從業(yè)資格考試的所有疑惑。
中國基金報記者 吳君
今天，基金君參加了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的培訓，關于基金從業(yè)資格考試，干貨頗多，收獲滿滿。
基金君亟不可待希望和大家一起來分享，因為里面都是大家最關心的一些內容。尤其是對在奮戰(zhàn)備考的私募小伙伴們來說，如果對前程感到迷茫，這絕對是精華版、最有用的內容，讓考試更輕松。
基金君了解到，這堪稱史上最火的從業(yè)資格考試，到今年9月底累計報名參加人數(shù)達到116萬人，報考科次205余萬，考試平均通過率約50%。單單今年4月全國統(tǒng)考就有31.3萬考生參加，私募從業(yè)人員報考近8萬，達到歷史峰值。
同時，今年9月協(xié)會增設科目三私募股權考試，同樣受到熱捧，首次報考人數(shù)達7萬，總體通過率53.09%?，F(xiàn)在協(xié)會正在抓緊編寫股權考試的教材（9月的這本是匯編，一個月銷量4.5萬余冊），估計明年考試將啟用。
而且，目前除了全國48個城市的統(tǒng)考，協(xié)會還將預約考試的考點擴大到18個城市，并且從6月起針對高管舉辦每周預約式考試。另外，還開通了資格認定的方式獲取從業(yè)資格。
一年來，協(xié)會也懲處了737個考試違紀人員，作為國家級考試，關乎萬千考試的公平性，對舞弊行為嚴懲不貸。
基金君忍不住就倒了好多豆子，今天協(xié)會的培訓真心是答疑解惑的干貨，下面就以小伙伴們最喜聞樂見的問答方式，來全面解答這一年來私募們關于從業(yè)資格考試的所有疑惑。
問題一：現(xiàn)在究竟有哪些人需要考基金從業(yè)資格？
答：《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時，管理人和托管人設立都要求取得從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。
另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業(yè)務資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務的部門管理人員必須具備。
今年2月5日公告，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關要求。
（其實，簡單點來說，進入基金行業(yè)，最好都要考從業(yè)資格，入門必備?。?/strong>
問題二：一年來基金從業(yè)資格考試的總體情況如何？通過率怎么樣？
答：從去年9月考試重新啟動，至今年9月底已舉辦覆蓋48個城市的全國統(tǒng)考4次，預約試考試6次，周考6次，累計報名人數(shù)達116萬人，報考科次205余萬，目前考試平均通過率約50%。
今年4月的全國統(tǒng)考共有31.3萬名考生參加考試，達到歷史峰值，其中私募基金行業(yè)人員報考近8萬人。
另外，協(xié)會于今年9月增設了科目三《私募股權投資基金基礎知識》考試科目，首次報考人數(shù)達7萬人，總體通過率53.09%。
（通過率基本符合預期，其實，只要好好復習，基本問題都不大。）
問題三：通過兩門考試的小伙伴，怎么樣才能算真正拿到了從業(yè)資格？
答：通過科目一和科目二考試，同時，需要通過所在機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交注冊方可取得基金從業(yè)資格。
（意思是，你光看到兩門成績分數(shù)都過60分了，還不算你有從業(yè)資格，需要你進入金融機構時以單位的名義去協(xié)會注冊，才能生效。）
問題四：我這次考過了，成績有效期是幾年？過期還要再考嗎？
答：基金從業(yè)資格考試成績有效期是4年。你通過所在機構注冊成為基金從業(yè)人員后，每年需要參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓或遠程培訓來維持資格?？梢缘卿泤f(xié)會的遠程培訓系統(tǒng)，進行注冊學習，實時更新知識。
（其實，基金行業(yè)變化萬千，學海無涯，學習不止。）
問題五：現(xiàn)在網上各種基金從業(yè)資格考試的書、試題集、培訓超級多，哪個才是可信的？
答：協(xié)會組織專家就編寫過兩本教材、一本知識匯編，《證券投資基金（上下冊）》、《股權投資基金基礎知識與法律法規(guī)匯編》，前兩本是由高等教育出版社出版，已經發(fā)售38.5萬余套；股權的這本匯編是在今年9月由中國金融出版社出版，1個月銷量4.5萬余冊，股權的考試正式教材估計在明年考試中啟用。
（請認準正版，因為盜版的內容會有不同哦，網上幾大書商都有在賣哈。至于試題集、培訓什么的，你懂的，一個產業(yè)鏈出來，各種打著權威名義的東西都會出來。）
問題六：我想備考基金從業(yè)資格，是該看書，還是做題、培訓？有什么內容復習起來比較靠譜？
答：考試側重考量考生的實際應用能力，摒棄死記硬背的出題模式和內容，應知應會。所以，先好好學習教材。
重點來了，考試大綱是考生復習備考的主要依據(jù)，協(xié)會對三個科目都制作了考試大綱，列明了知識點，清晰對應教材的具體章節(jié)。注意，所有考試試題均出自大綱中所列的知識點！
考試大綱哪里找？每次在考試公告中以附件形式發(fā)出，并通過考試報名系統(tǒng)、協(xié)會網站和微信公眾賬號等途徑對外公布。
（還在糾結看書還是做題嗎，還是老老實實對著大綱看書吧。）
問題七：年底快到了，我怕今年過不了咋辦，現(xiàn)在到底有多少場考試？
答：一方面擴大考試范圍，在按計劃舉辦全國48個城市的統(tǒng)考基礎上，自今年4月起將預約式考點范圍從4個城市擴大到18個城市；另一方面增加考試頻次，自今年6月起推出針對高級管理人員舉辦的每周預約式考試。
（具體考試區(qū)域和時間，可以查詢協(xié)會網站，考過的機會還是很多的。）
問題八：現(xiàn)在考試作弊的情況怎么樣？這種行為，嚴重影響考試的公平性，怎么處理？
答：截至2016年9月底，已懲處基金從業(yè)資格考試違紀人員累計達737人。處罰是取消當場考試成績，并罰1至3年禁考；在協(xié)會網站發(fā)布違紀公告進行通告批評；將違紀行為通知所在單位；將違紀行為記入考生個人誠信檔案等違紀處分。同時所有違紀考生的處罰信息與證券、期貨行業(yè)實現(xiàn)信息共享，禁考期內將無法參加證券、期貨從業(yè)資格考試。
基金從業(yè)資格考試是屬于國家級考試，《刑法（修正案九）》將組織作弊、買賣作弊設備、買賣考題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇，在國家級考試過程中組織作弊情節(jié)嚴重的，將根據(jù)情形給予七年以下有期徒刑，并處罰金。
（這幾次作弊的都被通報了，在國家級考試中，這個問題是很嚴肅的，作弊的后果很嚴重，所以還是好好復習，端正態(tài)度，發(fā)揮真實水平，也維護公平公正。）
問題九：除了純考試，我還有什么方法來獲得基金從業(yè)資格證嗎？
答：對已在行業(yè)工作多年并具有資深經歷的私募基金管理人高管人員進行差異化管理，還可以選擇通過資格認定和少考一門的方式獲得。
一是資格認定，需要符合一定的條件，并且需要2位業(yè)內知名人士推薦，具體可見（問答九、問答十一），5月以來有92人通過這種方式取得資格。
二是符合最近三年從事投資管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上的，或已通過證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的可以免考一門，只需再通過科目一，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試并提交相關認定材料即可取得基金從業(yè)資格。
（此前小伙伴也問過資格認定的事情，實際上是很難的，要求資歷深，還要求名人推薦。還是鼓勵自己考。）
問題十：要是拿到了從業(yè)資格，以后協(xié)會會怎么進行管理？
答：協(xié)會對具備從業(yè)資格的人員進行無紙化管理，沒有證書哈，小伙伴們注意啦。所有從業(yè)人員的資質信息均通過協(xié)會網站向社會公示。
現(xiàn)在納入從業(yè)人員系統(tǒng)的有私募、銀行機構銷售、公募、托管和部分基金銷售機構人員等。未來要加強從業(yè)人員誠信信息管理，對從業(yè)人員考試情況、執(zhí)業(yè)行為、違法失信情況以及投資業(yè)績進行全面記錄。
（這是好事，以后你當基金經理的業(yè)績記錄就很容易找了，查協(xié)會網站就可以了，再也不必煩惱了。）
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